《中国式创新研究》连载4｜美国新型举国体制的经验考察

来源：香港经济导报社

创新离不开政府与市场的共同参与，新型举国体制也并不必然孕育在计划经济体制内，反而是为了克服部门条块分割、组织性不足的弊端而设计的一种机制。在资本主义市场经济条件下，为了完成重大战略任务，也普遍采用新型举国体制的机制设计。典型的案例如美国的国防高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency ，简称 DARPA）、日本的超大规模集成电路计划（Very Large Scale Integration Circuit，简称 VLSI）、以色列的首席科学家办公室（Chief Scientist Office，简称 OCS）等，均是以国家力量促进创新。国家力量不仅包括政府，还有科技创新企业、高校和科研机构等等。

图片:美国国家战略力量育成体系模式特色

本文以美国经典新型举国体制案例为切入点，旨在强调新型举国体制并非一味强调其政府「有组织的创新」的功能，还需要在市场经济体制机制改革和发展上持续推进，培育市场化的国家战略力量，将新型举国体制实施的市场经济条件推向高质量。

美国新型举国体制的典型案例与组织方式

举国力量实施重大战略，往往是为了在竞争中获得优势。DARPA是美苏冷战时期，美国为了在尖端技术领域对抗苏联而成立的机构。DARPA聚焦高风险、高回报技术研发，以确保本国在军事领域保持领先地位。DARPA采取扁平化管理，只设立局长－办公室主管－项目经理三个层级。其中，项目经理是整个研发支持网络的核心，由背景多元化的顶尖科技人才担任，职责包括甄选项目、招募团队成员和把控技术细节等。在重大决策和研究经费的支出方面，DARPA 赋予项目经理高度自主权，并建立了纠错容错机制，以是否在项目期限内达到设定的任务目标作为考核标准。

DARPA科研项目多数具备实际的应用场景，DARPA 与企业展开深度合作：DARPA 通过为前期研究提供经费和运营支持，以保证市场化主体和科研机构参与的积极性，而企业的技术能力和财务能力也能帮助 DARPA分散研发风险。在此基础上，DARPA实现了研究经费的高效利用：根据曹晓阳等人的观点，DARPA的经费占国家研究及开发（R&D）资金的不到 1%，占国防部研究、开发、试验及评估（RDT&R）预算的不到 4%。DARPA建立了包容失败机制和纠错机制，即使项目最终失败，项目经理仍有可能获得嘉奖，因为 DARPA将失败视为技术的积累，相关的技术成果同样可以外溢，并应用到其他的商业化项目里面。在纠错方面，DARPA建立了项目方案动态调整和及时中止等机制。

1993 年，「国家信息基础设施计划」（简称「NII 计划」，又称「信息高速公路」计划）正式实施。通过国家主导、产业参与的举国模式，计划投资 4000 亿美元。以信息传递处理、资源共享为目标，以计算机技术、网络通信技术为基础，以光纤、卫星系统为传输载体，建立跨越美国全境的大容量、高速度信息传输系统，实现政府机构、科研单位、公司企业等信息终端互联。NII 计划实施后，以电子信息产业为代表的美国战略性新兴产业迎来爆发式增长。1993—1999 年，美国私营IT产业的固定资产投资规模从105.2 亿美元快速增长到208.5亿美元，年均增长率高达12.1% ；IT 类产业固定资产投资在民企固定资产投资规模占比由9.7% 提升至11.5%；美IT产业GDP占比达6.9%，上升1.1个百分点。与此同时，在NII 计划执行中，IBM、英特尔、爱立信、诺基亚、微软、甲骨文等一批产业企业脱颖而出、迅速崛起，确立全球科技龙头地位。

美国国家战略力量育成体系模式特色

从美国经验来看，在科技自立自强市场主体培育中，美国从强政府向「强政府+强市场」转变，借助国家重大科技计划和解绑高校院所、联邦实验室等创新主体，加速创新成果产生和转移，将创新支持重点从大企业转向中小企业，创新政策重在促进共性关键技术突破、资助成果转化、打造产学研合作网络，形成对企业科技自立自强源源不断的技术供应。

2009年，安尼什·乔普拉任美国历史上第一任首席技术官，职责是促进美国政府进行技术创新。他总结政府开放创新的四个有效工具：开放数据、尽快召集、挑战与奖励、吸引人才。开放数据是让公众更多地获取政府内部的数据库中存储的信息，不只是增加透明度，而是让它以新产品和新服务的方式重新包装，助力企业成长。尽快召集是指政府在创新中的重要角色，邀请私营部门一起协作推出标准，降低准入门槛，加大竞争力度，协同研发，以及促进行业监管等。挑战与奖励是建立更为广泛的合作网络解决具体问题，通过政策导向和政府采购导向，促进创新。吸引人才是招募企业家进入政府，形成技术型官员，支持构建战略性人才力量，在短时间内创造突破性成果。美国逐步形成了以高校院所+联邦实验室为技术支点，撬动创新网络服务企业育成的特色模式。

作者：艺 衡