财达证券一工作人员炒股近19年，亏损476万，如今再被罚25万。

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原标题：炒股亏损仍被罚！证券员工炒股近19年，亏损476万，被罚25万！

雪上加霜！财达证券一工作人员炒股近19年，亏损476万，如今再被罚25万。

观察员丨林夏 审校丨王恒

近日，一则证券员工炒股被罚的消息刷了屏。

5月22日，天津证监局发布的行政处罚决定书显示，迟伟为证券公司从业人员，2005年8月至2024年2月期间实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票。经计算，近19年时间其账户累计亏损476.21万元。天津证监局依据相关规定，对迟伟处以25万元罚款。

此次天津证监局的行政处罚再一次证明：无论任何时候，无论盈利与否，监管红线绝不可碰。

炒股近19年，亏掉476万

这次还被罚25万

据天津证监局发布的《行政处罚决定书》显示，迟伟为证券公司从业人员。

2005年8月至2024年2月，迟伟实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票，经计算，亏损4762050.69元。

上述违法事实，有相关劳动合同、情况说明、相关人员询问笔录、相关证券账户资料、相关银行账户资料、证券交易所计算数据等证据证明，足以认定。

监管部门认为，迟伟的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定对迟伟处以25万元罚款。

值得一提的是，这并非迟伟首次受到监管关注。

2024年11月，天津证监局已对其作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

收到《行政处罚事先告知书》后，迟伟未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证，这也从侧面印证了违法事实的清晰。

炒股亏损仍被罚

迟伟并未个例

据相关媒体报道，今年以来，已有21名证券从业人员因借用他人账户买卖股票、违规持有证券等行为被处罚。

与迟伟案类似，今年甚至近年多起罚单显示，即便从业人员违规交易未产生盈利甚至大幅亏损，监管部门依然依据《证券法》相关条款进行处罚。

今年1月，深圳证监局披露的罚单显示，证券从业人员LIN YAN因借用他人名义持有、买卖证券，被处以30万元罚款。经调查，其在2015年8月至2023年1月期间的违规交易行为累计亏损达1406.34万元。

监管部门以处罚决定明确表态，处罚的核心依据是从业人员的身份及违规行为本身，而非交易结果，旨在维护市场公平秩序，防范利益输送和内幕交易风险。

证券从业人员违规炒股，一直是监管层严厉打击的重点领域。

去年9月，证监会披露了4名证券从业人员非法买卖股票的行政处罚结果。其中，展翔在2018年2月至2024年10月期间，通过控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票，被罚没款共计约1.59亿元，并被采取5年证券市场禁入措施，成为同类案件中金额最高的处罚案例之一。

证券从业人员违规炒股为何屡禁不止？

相关专业人士分析指出，背后原因复杂多元。

一方面，证券从业人员身处理财投资一线，拥有信息优势和专业判断能力，面对资本市场可能产生的收益诱惑时容易产生侥幸心理；另一方面，借用他人账户或利用亲属账户操作，隐蔽性较强，在监管部门不断升级大数据监控手段之前，部分违规行为存在一段时期的监管盲区。

然而，随着监管部门持续推进“常态化、穿透化、系统化”监管，以及大数据技术对异常交易行为的预警能力大幅提升，违规操作将越来越难以遁形。

财达证券

人事变动与业绩增长

迟伟所在的财达证券，成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。

近期，这家券商在人事布局上动作频频。

2025年9月，财达证券发布市场化选聘职业经理人公告，拟面向社会公开招聘总经理、分管证券投资业务副总经理及财达研究院（研究所）总经理三大核心岗位。这是公司自2018年以来第四次公开海选高管及业务负责人。

2026年1月，财达证券官宣聘任胡恒松为总经理，新一届经营管理团队逐步成型。

公开信息显示，在加入财达证券之前，胡恒松已在资本市场深耕近10年，自2007年进入证券行业以来，先后就职于原宏源证券、申万宏源证券以及兴业证券，从事固定收益融资相关的投行业务；2015年6月至2016年6月，挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级）。

2018年6月进入财达证券后，胡恒松历任财达证券总经理助理兼固定收益融资总部总经理、财达证券副总经理、常务副总经理、投行委主任。

公开数据显示，胡恒松自2018年加盟财达证券之后，公司以债券承销业务为代表的投行业务取得长足发展，公司债和企业债承销规模排名较2017年大幅提升，2024年排名第22位。

业绩方面，财达证券表现稳健。2025年年报显示，公司实现营业总收入27亿元，同比增长10.74%；归母净利润7.47亿元，同比增长8.82%；扣非净利润7.46亿元，同比增长9.32%。

不过，公司合规管理也存在短板。

就在迟伟案曝光前不久，2026年4月23日，河北证监局对财达证券唐山富康道证券营业部出具警示函，指出其存在证券经纪人执业管理不到位、对异常交易预警信息核查不力、未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件等问题。

据悉，此次迟伟案发生后，财达证券已在内部开展专项合规检查，重点排查基层营业部员工的账户使用和交易行为，并对相关合规制度进行修订完善。

总体来看，财达证券近年来在业务发展和经营业绩上取得了可圈可点的进步：通过市场化选聘搭建新一届经营管理团队，债券承销等投行业务排名稳步提升，2025年年报营收与利润双双实现正增长。然而，从唐山富康道营业部被出具警示函到此次迟伟案尘埃落定，也暴露出公司在分支机构的合规管控、员工行为监督等方面仍存短板。

证券行业的竞争，归根到底是规范与信任的竞争。对财达证券而言，迟伟案既是一次教训，也是一次重新审视内控体系的契机。只有真正将合规意识嵌入每一名从业人员的日常执业行为，才能避免再次违规，也才能支撑起一家上市券商走得更远更稳。

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声 明

本文基于天津证监局公开发布的中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书（迟伟），进行客观梳理与分析。

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