北京
瑞财经 李兰 5月22日，深圳证监局披露的一则行政处罚决定书显示，深圳前海德云资产管理有限公司（以下简称“德云资产”）因违规减持奋达科技（002681）股份及借用他人证券账户，被没收违法所得逾429.93万元，并处罚款20万元，合计罚没约450万元。
据行政处罚决定书披露，德云资产涉及两项核心违规行为。其一，2021年4月至2025年1月期间，该公司借用“廖述斌”华泰证券账户进行证券交易。其二，2024年12月27日至2025年1月17日，德云资产通过上述账户以大宗交易方式，受让了奋达科技大股东的一致行动人——珠海格金六号股权投资基金合伙企业（有限合伙）所持的股份。受让后六个月内通过集中竞价方式卖出的行为。
交易记录显示，2024年12月30日至2025年1月20日期间，廖述斌”华泰证券账户通过集中竞价交易卖出奋达科技相关股份，经测算，违法所得429.93万元。
深圳证监局认为，德云资产行为违反相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法行为。
当事人在陈述申辩中提出如下意见：第一，其通过相关交易取得4,299,283.83元收益后,向外部交易中介方支付了中介费用，违法所得应当扣除其支付的中介费用。第二，其主观过错较小，如实陈述违法事实，积极配合查处，认错认罚，具有减轻、从轻处罚情节，请求调减罚款金额。
经复核，深圳证监局认为，本案关于违规减持的违法所得计算正确，德云资产向外部交易中介方支付的中介费用不影响违法所得认定，对该项申辩意见不予采纳。第二，综合考虑当事人如实陈述、配合调查、认错认罚等从轻处罚情节，酌情调减处罚金额。
天眼查显示，深圳前海德云资产管理有限公司成立于2015年，注册资本1050万元，法定代表人为陈明。该公司由六位自然人共同持股，其中陈明持股30%。
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