四川
红星资本局5月24日消息，券商从业人员“借用他人账户炒股”的案例再添一例。
天津证监局披露了一则行政处罚决定书
5月22日，天津证监局披露了一则行政处罚决定书，证券从业人员迟伟因长达19年的借用他人证券账户买卖股票行为，不仅累计亏损高达476.21万元，还收到了监管的25万元罚单。
天津证监局公告显示，迟伟在涉案期间为证券公司从业人员，自2005年8月至2024年2月，实际控制并使用多个他人证券账户交易多只股票，经监管部门计算，累计亏损高达476.21万元。根据相关劳动合同、询问笔录、证券及银行账户资料等多重证据，监管认定了其违法事实。
红星资本局通过《行政处罚决定书》送达公告的身份证号发现，实际上，监管系统早已对迟伟的违规行为实施了预警。
监管系统早已对迟伟的违规行为实施了预警
2024年11月，天津证监局就曾对迟伟作出过行政监管措施决定。相关决定书载明，迟伟在财达证券（600906.SH）天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，天津证监局当时已对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
在此基础上，监管部门进一步启动立案调查。迟伟在收到《行政处罚事先告知书》后，未在规定时间内领取告知书，也未提出陈述申辩意见或要求听证。
监管部门认定，其行为违反了《证券法》关于证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，天津证监局最终决定对迟伟处以25万元罚款。
4月23日，河北证监局披露一张罚单，经查，财达证券该营业部在经营过程中暴露出多项合规问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件。
4月23日，河北证监局披露一张罚单
河北证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条等规定，河北证监局决定对财达证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，财达证券是经中国证监会批准设立的证券经营机构，成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。
业绩方面，2025年年报显示，公司营业总收入为27.00亿元，较去年同报告期营业总收入增加2.62亿元，较去年同期上涨10.74%。归母净利润为7.47亿元，较去年同报告期归母净利润增加6054.32万元，较去年同期上涨8.82%。
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编辑 杨程 肖子琦 综合证券时报、国际金融报、公开资料
审核 何先菊
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