重罚！一机构被暂停开户三个月

【导读】金元期货浙江分公司被暂停新开户三个月

中国基金报记者 莫琳

据证监会海南监管局消息，海南证监局近日对金元期货股份有限公司浙江分公司采取行政监管措施，暂停其期货经纪业务新开户三个月，并记入资本市场诚信档案。

经查，该分公司因违规与第三方机构开展居间合作，相关情况反映出该分公司内部控制存在重大缺陷，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益，违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据相关规定，海南证监局决定对金元期货浙江分公司采取暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。暂停期间届满后，该分公司应当完成整改并向海南证监局提交书面整改报告，海南证监局将视情况组织验收，验收完成前不得新增客户。

年内第二次收罚单

值得注意的是，这已经是金元期货年内第二次因为相同违规问题收到罚单。

1月30日，海南证监局网站公布有关金元期货及该公司相关人员的监管措施。

海南证监局指出，经查，金元期货存在违规与第三方机构开展居间合作的情形，反映出公司互联网营销业务合规管控缺失，内部控制存在缺陷。根据相关规定，金元期货被采取责令改正的行政监督管理措施。

聂义锋作为公司分管经纪业务的副总经理，吴育娜作为首席风险官，对上述行为负有责任。

对此，海南证监局决定对金元期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库；对聂义锋、吴育娜采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

居间业务成违规高发区

随着2025年5月《期货公司居间人管理办法》正式发布，居间业务的违规乱象，一直是监管重点打击领域。2025年年底，一日7张罚单，剑指居间业务和互联网营销，仅今年1月就有两家期货公司的营业部被暂停开户。

1月9日，天津证监局发布关于对中辉期货天津营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定。而在此前，恒泰期货青岛营业部也被青岛证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月监管措施的决定。

事实上，随着存续期届满，大部分期货公司居间人正在逐步退出历史舞台。中期协1月披露的数据显示，截至1月1日，共计1051名居间人处于合同存续期，较2024年末减少4016名，减幅为79.26%。

校对：王玥

制作：小茉

审核：木鱼

注：本文封面图由AI生成

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