广东
4月30日，华泰证券（601688.SH）发布公告称，近日，公司关注到有市场媒体报道称华泰证券因基金销售违规遭监管责令改正并暂停业务12个月。为避免相关信息误导投资者，维护公司声誉与合法权益，就报道相关事项予以澄清。
华泰证券表示，公司董事会在获悉上述报道内容后十分重视，经与各方核实，截至目前，公司未收到中国证监会江苏监管局任何有关基金销售业务暂停12个月的行政监管措施。
华泰证券称，前述媒体报道系不实信息，公司已要求相关媒体平台立即删除上述不实信息报告并消除影响，公司正密切关注该事件的进展并保留追究其法律责任的权利。
来源：华泰证券
南都·湾财社记者注意到，当日早些时候，有市场媒体报道称，华泰证券因在基金销售业务中存在多项违规行为，被中国证券监督管理委员会江苏监管局采取责令改正并暂停办理相关业务12个月的行政监管措施。
报道称，据公告披露，经监管现场检查发现，公司基金销售业务存在以下核心问题：一是部分销售人员未取得基金从业资格；二是在向客户推销基金产品过程中，存在夸大宣传、承诺收益等误导性陈述；三是内部风险控制制度执行不到位，未能有效识别并管控销售合规风险。江苏证监局依据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，决定对华泰证券处以责令改正，并自公告发布之日起暂停接受新开立基金销售账户、新增基金交易及基金销售机构备案等业务12个月。
4月30日开盘后，证券板块活跃，华泰证券开盘后同步拉升，但随后突然跳水，截至当日收盘，股价报19.15元/股，跌0.73%。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
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