陈凯华：国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析

国家创新体系整体效能不断提升是我国科技创新事业发展的基础支撑和战略基点，迫切需要建构国家创新体系整体效能的理论体系以支撑实践发展。

国家创新体系整体效能是个系统概念，是新时期衡量国家创新体系建设情况的有效准则。国家创新体系整体效能至少是国家创新体系能力和效率的综合表现，体现了国家创新体系在一定条件下实现预定功能、达成预定目标的程度，即“系统与使命的匹配程度”这一源于军用标准的本质内涵。“整体效能”体现了国家创新体系的体系化能力和重点突破能力，代表了单个子系统或组织、个体等所不具备的能力和效力，是“综合效能”。我国面临的愈加严峻的国际科技封锁和竞争环境促使我国国家创新体系建设的方向性和使命性更加突出，迫切需要思考国家创新体系整体效能的产生机制和影响因素，需要从整体效能提升的角度审视我国国家创新体系建设路径。国家创新体系整体效能作为新背景下对国家创新体系发展和治理的新要求，更需要深化国家创新体系整体效能的理论分析。

系统视角下国家创新体系整体效能生成机制

我在2020 年申请国家杰出青年科学基金项目［现青年科学基金项目（A 类）］设计研究内容时，一开始就指出“新时期，我国国家创新体系治理不仅需要改善科技创新效率，实现更加综合的发展目标，同时需要考虑国家创新体系的系统特征。在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020 年）》收官和编制2021—2035 年国家中长期科学和技术发展规划纲要的关键期，迫切需要对我国国家创新体系效能进行研究分析，识别存在的政策问题与发展瓶颈”。为了达到这一研究目的，提高研究的理论性和科学性，《国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析》的研究撰写都尽量引入系统科学的理论与方法。这样做的主要目的之一是，推动国家创新系统的系统论基础发展，为国家创新系统的发展与管理提供更多的理论基础。在研究内容中指出：根据系统科学理论，系统是“具有特定功能，相互间具有有机联系的要素构成的有机整体”。系统的一个主要特征是具有“目的性”，即可以实现一定的功能，例如，国家创新体系的基本功能包括知识创造、传播与知识应用功能，因此国家创新体系效能的基本研究是功能维度分析。根据系统科学理论，系统功能是由系统结构决定的，因此对系统进行分析时，首要分析要素及要素结构（关系），即结构分析，是功能分析的基础。这与对国家创新体系的基本认知是一致的，即关注主体以及主体之间的结构。此外，国家创新体系是动态系统，从动力角度研究国家创新体系结构的演化规律和发展动力，有助于解析国家创新体系转型升级的需要。根据对国家创新体系治理目的以及效能的直观理解，效率分析和能力分析分别作为效能的基础分析，前者用来衡量国家创新体系投入产出的有效性，后者用来衡量国家创新体系对外体现出的竞争力；在此基础上综合创新的过程特征和系统特征，展开综合性研究，构建国家创新体系效能综合分析框架，即展开效能分析。最后，从决策需求出发，需要进一步展开对策研究，分析制约或提升效能表现的因素，即需要展开治理分析研究。可见，在全面分析国家创新体系的效能问题中，结构问题、功能问题和动力问题是理论基础，效率问题和能力问题是扩展，治理问题是关键。通过上述问题的逐层研究，才可以对国家创新体系的效能问题有一个全面认识，识别政策问题，支撑政策发展。

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国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析购买

陈凯华 著

北京：科学出版社，2026. 3

ISBN 978-7-03-084355-5

本书研究撰写基本延续了我2020 年设计的系统科学的研究思路。系统科学的视角本质上就呼应了国家创新体系整体效能的内涵。为了全面分析国家创新体系整体效能，本书从“国家创新体系整体效能的理论内涵”“国家创新体系整体效能的生成机制”“国家创新体系整体效能提升的优化思路”“国家创新体系整体效能提升的路径方向”“国家创新体系整体效能提升的政策选择”五个方面，分20 个章节论述，系统阐述了“国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析”这一主题。

本书的第一篇（第1~4章）是国家创新体系整体效能的理论内涵，旨在回答的关键问题是“如何在新的发展阶段和竞争格局下理解国家创新体系整体效能的理论内涵、演化及评价分析”。第一篇从理论溯源、现实根基和治理实践等多个视角对国家创新体系整体效能相关内容进行了初步研究与阐释，结合理论与现实背景探讨国家创新体系整体效能的内涵，并提出国家创新体系整体效能多维创新指数的指标分析框架。

功能视角下国家创新体系整体效能分析框架

第二篇（第5~8章）聚焦国家创新体系整体效能的生成机制，旨在回答的关键问题是“国家创新体系整体效能的生成机制”以及“转型背景下国家创新体系整体效能的变革演化”。分析了国家创新体系视域下颠覆性技术突破和涌现的生成机制，以及数字化、绿色化和可持续转型背景下国家创新体系整体效能的生成机制和影响因素。

国家创新体系与数字化和绿色化耦合式发展的多维度认知

第三篇（第9~12章）从国家创新体系整体效能提升的系统思考出发，旨在回答的关键问题是“国家创新体系整体效能提升的系统部署思路有哪些”。提出要坚持系统观念统筹推进，并从全创新链、产业链和创新链融合以及主体协同的视角，探讨国家创新体系整体效能的提升思路。

主体间协同创新推动国家创新体系整体效能提升示意图

第四篇（第13~16章）聚焦国家创新体系整体效能提升的路径方向选择，从治理机制优化、生态系统建设到未来能力塑造展开系统探讨。从使命导向和需求导向科技治理角度探讨了国家创新体系整体效能的提升；并基于创新生态视角系统分析了创新生态系统的特征、功能及其与国家创新体系整体效能的互动机制，提出以需求与情景牵引构建未来产业创新生态；最后，以农作物种业为例，探讨了国家创新体系中的创新链与产业链深度融合路径。

创新生态视角下国家创新体系效能分析框架

图中虚线表示弱、间接关系，实线表示强、直接关系

第五篇（第17~20章）聚焦国家创新体系整体效能提升的政策选择，旨在回答的关键问题是“国家创新体系整体效能提升应如何进行政策选择、优化路径有哪些”。

基于国家创新体系整体效能结构的科技金融支持框架

VC 表示venture capital，风险资本；PE 表示private equity，私人权益资本；IPO 表示initial public offering，首次公开发行

提升国家创新体系整体效能的实践需求迫切需要系统的理论建构。《国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析》以国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析为主题，系统探讨了国家创新体系整体效能的理论内涵、生成机制、优化思路、路径方向及政策选择，为我国提升国家创新体系整体效能提供了系统化的理论支撑与实践指导。与以往研究不同，该书不仅从系统观的宏观视角分析了国家创新体系的系统特征及其建设，还进一步结合国家创新体系整体效能的生成机制、动力机制和演化路径，提出加快提升国家创新体系整体效能的政策建议。此外，该书针对任务部署的系统性推进、理论方法的系统性转变、体系功能的系统性优化、政策环境的系统性设计等方面内容，进行了全面的系统分析和实践指导，为提升国家创新体系整体效能、推动科技自立自强和建设世界科技强国提供了重要的理论支撑和政策参考。

该书作者及其研究团队长期致力于国家创新体系理论与实践、科技创新管理与政策等方向研究，取得了一系列重要的学术成果和智库成果，主持多项国家重大研究课题，积累了丰富的理论研究与政策实践经验，为该书的高水平研究奠定了坚实的基础。该书不仅为深化国家创新体系整体效能的理论研究提供了系统化、结构化的分析框架，也为政策制定者提供了多视角、多层次的路径方向和决策参考。该书在国家创新体系整体效能提升研究中具有独特的学术价值和重要的政策指导意义。相信该书的出版将为理论研究者、政策制定者和产业实践者提供重要的参考，也将为我国创新体系的持续优化与高水平科技自立自强贡献智慧与力量。

方 新

中国科学学与科技政策研究会名誉理事长

中国科学院原党组副书记

2025 年8 月

本书由中国科学院大学公共政策与管理学院组建的国家创新体系整体效能研究课题组联合中国科学院大学国家前沿科技融合创新研究中心组织研究出版。本书研究成果受到国家杰出青年科学基金项目（项目编号：72025403）与国家社会科学基金重大项目（项目编号：23ZDA060）的联合资助。在此，谨向所有给予指导、帮助与支持的单位和个人致以诚挚的谢意。

本文摘编自《国家创新体系整体效能的理论基础与系统分析》（陈凯华著. 北京：科学出版社，2026. 3）一书“前言”“推荐序”，有删减修改，标题为编者所加。

ISBN 978-7-03-084355-5

责任编辑：陈会迎

国家创新体系整体效能不断提升是我国科技创新事业发展的基础支撑和战略基点，迫切需要建构国家创新体系整体效能的理论体系以支撑实践发展。本书基于国家创新体系的系统特征逐层展开，展示了国家创新体系整体效能的理论内涵、生成机制、优化思路、路径方向以及政策选择的系统性研究成果，旨在为我国研究提升国家创新体系整体效能提供系统化的理论支撑和应对思路。

本书是面向科技创新研究与管理的著作成果，既可为高等院校、科研机构的研究人员提供理论与方法参考，也可为各级政府部门、科技管理机构在制定创新政策与推动体制改革中提供决策支持，同时也有助于社会公众理解国家创新体系的运作逻辑与整体效能提升的重要意义。

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（本文编辑：刘四旦）

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