上海
分享至
蓝鲸新闻4月10日讯，近日，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指德邦证券股份有限公司证券投资顾问黄丽君。
决定书显示，黄丽君作为德邦证券股份有限公司证券投资顾问，在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议，提供投资建议时未提示潜在的投资风险。
上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。山东证监局决定对黄丽君采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
