北京
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（来源：四川证监局）
来源：四川证监局
阳玺：
经查，成都华西能航股权投资基金管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息；二是未按规定办理基金登记备案；三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；四是基金对外投资未工商确权登记。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第八条第一款、第二十五条第一款，《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第二十二条第一款、第二十六条第二款规定。
你历任公司副总经理、总经理期间，未按规定履行职责，对上述违规行为负有责任。根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2026年3月27日
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