深耕合规二十余载，上海汇正财经以专业投教护航用户

当前资本市场监管持续向“主动治理、实质合规”深化，证券投顾行业自律与监管标准不断收紧，部分机构暴露出的内控缺失、适当性管理不到位、营销不规范等合规短板，引发市场对行业规范化的关注。在此背景下，1997年成立的上海汇正财经顾问有限公司（下称“汇正财经”），作为国内老牌持牌投顾机构，深耕行业二十余载，坚守合规底线，创新打造“合规+投教”协同模式，以硬核合规筑牢风控防线，以创新投教赋能投资者，全力守护投资者合法权益，树立行业正向标杆。

二十余载持牌深耕，把合规筑牢为发展生命线

作为持有中国证监会《经营证券期货业务许可证》的资深持牌机构，汇正财经历经资本市场多轮周期考验，始终将合规作为生存发展的生命线。针对行业内部分机构存在的内控薄弱、合规人力不足、重营销轻合规等共性问题，公司彻底摒弃被动整改模式，构建“主动合规、科技赋能、全员共治”的全流程合规体系，从源头规避经营风险，践行持牌机构责任。

在主动合规层面，汇正财经引入外部专业律所，开展常态化穿透式合规体检，突破行业抽样核查局限，实现营销、产品、投顾服务、风控等全核心模块全覆盖。通过管理层访谈、业务全流程溯源、制度审阅的立体模式，精准排查关键风险点，将风险管控从事后补救前移至事前预防，杜绝合规疏漏损害投资者权益。

针对传统人工合规审查效率低、覆盖不全的痛点，汇正财经打造智能合规风控平台，整合语音识别、大数据分析等前沿技术，实现营销质检、直播管控、客户风险监测、客诉管理等全场景数字化风控。依托AI智能预警与客户画像分析，提升合规核查精准度，同时常态化开展全员合规专项培训，破除“合规仅靠合规部”的误区，筑牢全员合规的内部生态。

投教合规双向协同，创新形式从根源降低投资风险

合规是机构经营底线，投教则是从根源降低投资风险的核心抓手。汇正财经打通合规与投教协同链路，跳出单一风险提示的传统模式，联合权威媒体打造通俗易懂的多元化投教内容，兼顾投资者金融素养提升与风险防范，实现机构风控与投资者自我保护双向发力。

依托权威平台资源，汇正财经与央广经济之声、云听深度合作，打造《央广财经课》及“投资者正保护”专属投教栏目，借助国家级媒体普及合规投资知识；在515投资者保护宣传日、财经新“声”代展示大会等节点，开展线上线下融合投教活动，面向大众与青年群体树立正确投资观。同时携手中国证券报，搭建专业权威的投教传播矩阵。

内容创新方面，汇正财经打造卡通形象大使“汇小鲸”，推出系列投教漫画，将防非防诈、投资基础知识、适当性管理等专业内容，转化为趣味可视化图文，打破专业内容枯燥壁垒，覆盖各类投资群体，帮助投资者快速识别非法投顾套路，远离虚假宣传陷阱。

坚守初心传递正能量，助力行业规范健康发展

当前投顾行业处于洗牌升级关键期，市场负面舆论聚焦非法投顾，更需优质持牌机构传递正向价值。汇正财经二十余载坚守合规初心，摒弃重营销轻服务的行业乱象，将合规与投教贯穿全业务流程，以专业与担当对冲负面舆论，重塑行业正面形象。

未来，汇正财经将紧跟监管导向，持续迭代合规体系、创新投教形式，深耕权威媒体合作，拓展投教覆盖范围，为投资者提供更规范、专业的投顾服务。同时发挥行业表率作用，带动行业坚守合规、重视投教，推动证券投顾行业迈向实质合规、健康高质量发展的新阶段。