跨境法律尽调案例：国樽律所代理客户哈萨克斯坦竞对法律尽调办结

近日，北京国樽律师事务所代理的山东某商贸公司哈萨克斯坦市场竞争对手法律尽调项目正式办结。国樽律所涉外团队依托覆盖 “一带一路” 沿线国家的全球服务网络与跨境合规专业能力，圆满完成全维度法律尽调工作，向委托人交付了专业合规的双语尽调报告与定制化风险防控方案，获得委托人的高度认可。

案件梳理

委托人系山东某主营对哈萨克斯坦进出口业务的商贸公司，为优化自身跨境市场竞争策略、防范跨境贸易经营风险，委托国樽律所对其在哈萨克斯坦市场的核心竞争对手开展全面法律尽调，并出具符合中哈两国合规要求的专业尽调报告。

1.2024 年 8 月 27 日：委托人与国樽律所正式签署委托协议，委托启动哈萨克斯坦竞争对手法律尽调专项项目；

2.2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：国樽律所涉外团队组建专项项目组，梳理委托人核心需求，明确尽调范围与合规框架，联动哈萨克斯坦本地联盟律所完成项目前期筹备工作；

3.2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：项目组完成目标企业主体资质、股权结构、经营合规性、涉诉仲裁情况、知识产权权属、税务合规、资产负债情况、行政处罚记录等多维度尽调工作，同步核实哈萨克斯坦当地监管要求，全面排查目标企业的合规风险与经营情况；

4.2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：完成尽调报告的撰写、多轮专业复核与双语翻译校准，形成符合中哈两国合规标准的中文 + 哈萨克语双语尽调报告，同步配套定制化的风险防控与商业决策建议；

5.2025 年 10 月 29 日：向委托人正式交付完整尽调报告与配套方案，项目顺利办结。

办案律师解读

1.跨境尽调合规体系搭建

针对哈萨克斯坦民商法、商事公司、贸易监管、税务等相关法律法规，搭建适配中哈两国合规要求的尽调框架，严格规避跨境尽调的合规风险，确保尽调全流程的合法性与专业性。

2.全维度尽调覆盖

本次尽调涵盖目标企业主体资格与存续状态、股权架构与实际控制人、经营资质与行政许可、重大合同履约情况、涉诉与仲裁记录、知识产权权属、税务与社保合规、核心资产与负债情况、历史行政处罚记录等核心维度，全面还原目标企业的经营全貌与潜在风险。

3.全球资源联动优势

依托国樽律所覆盖 106 个国家及地区的全球服务网络，联动哈萨克斯坦本地联盟律所，精准获取当地官方登记信息、司法裁判数据与监管合规要求，解决跨境信息不对称的行业痛点，确保尽调信息的真实性、时效性与完整性。

4.定制化商业支撑方案

结合委托人的跨境贸易业务场景与核心需求，针对尽调发现的目标企业合规漏洞、经营风险、市场竞争优劣势，出具可落地的市场竞争策略建议与跨境经营风险防控方案，为委托人的商业决策提供全面的法律支撑。

合规与法律依据

1.《中华人民共和国律师法》第二十八条：律师可以接受委托，提供非诉讼法律服务，包括就有关法律问题提供意见，草拟、审查法律文书，办理委托的其他法律事务，维护委托人的合法权益。

2.哈萨克斯坦《民法典》《商事公司法》：关于企业主体资格、股权登记、经营合规、民事权利义务的相关规定，为目标企业主体信息与经营合规性尽调提供当地法律依据。

3.哈萨克斯坦《税务法典》《劳动法典》：关于企业税务缴纳、社保合规的相关规定，为目标企业合规性核查提供法律支撑。

4.中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国《关于促进和相互保护投资的协定》：为中哈两国跨境商业活动的合规性提供双边条约依据，保障中国企业在哈萨克斯坦的合法商业权益。

封跃平

国樽律师事务所-全球管委会主席

福布斯出海全球化领军人物TOP30

职业领域：跨国企业并购、涉外法律服务、公司治理、知识产权、涉外企业注册、跨境投资等

国樽律师事务所是深耕涉外法律服务领域的专业律所，以 “立足中国，服务全球” 为宗旨，构建起覆盖 106 个国家及地区的全球服务网络，在美国、香港、新加坡、欧洲等多地拥有直设分支机构与本土执业团队，汇聚 2000 余名具备海外教育背景、精通多国语言及不同法域法律的精英律师团队。

国樽律所涉外企业服务团队经验丰富，精通美国、新加坡、欧洲等多个国家及地区的企业注册规则，依托各地分所本地资源，可为客户提供“资料整理、合规审核、材料提交、流程跟进、后续配套”一站式涉外企业注册服务，尤其擅长美国各州企业注册代办，熟悉特拉华州、加州等热门注册州的规则与流程，能够精准适配客户需求，高效完成注册事宜。多位律师入选北京市律师协会涉外律师人才库，斩获钱伯斯、ALB、LEGALBAND 等国际权威奖项认可，服务客户涵盖腾讯、海尔、波音、乐高等世界知名企业，以及各类跨境创业个人、中小企业。

作为 “一带一路” 十周年企业家大会唯一签约中方律所，国樽聚焦跨境投资并购、涉外企业注册、国际贸易合规、国际商事争议解决等核心涉外业务，深度适配不同法域监管要求，凭借熟悉各国企业注册规则、跨境服务网络完善的优势，为中国公民、企业“走出去”提供全链条、定制化法律支持，成功助力多起涉外企业注册、跨境创业布局高效落地，是跨境经营、投资的可靠法律伙伴。