三特索道：信息披露违法违规案调查完毕，公司被处1050万元罚款

3月29日，武汉三特索道集团股份有限公司（三特索道，002159.SZ）发布了关于公司及相关责任人收到《行政处罚事先告知书》的公告。

公告显示，3月27日，公司原实控人艾路明以及卢胜、张泉、王栎栎、张云韵收到中国证监会湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》，关于三特索道及艾路明涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕，将作出行政处罚。

此前的2023年8月8日，三特索道发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司和艾路明立案。

三特索道3月27日的公告内容显示，三特索道案涉期间控股股东为武汉当代城市建设发展有限公司（下称：“当代城建发”），武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称：“当代集团”）百分之百控股当代城建发，因此当代集团为案涉期间三特索道的间接控股股东，并且为三特索道的关联法人。

自2019年以来，因间接控股股东当代集团的资金需求，三特索道将资金汇入当代集团指定的收款主体，资金最终转至当代集团及其关联方、合作方，形成关联方非经营性资金占用。

其中，2020年8月3日至2020年12月，三特索道未及时披露向间接控股股东当代集团转出资金的发生额为3.4亿元，占最近一期经审计净资产的31.89%。2021年三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为19.04亿元，占最近一期经审计净资产的131.67%。2022年1月三特索道未及时披露向当代集团转出资金的发生额为5亿元，占最近一期经审计净资产的34.58%。

此外，公司2019年年度报告和2020年年度报告存在重大遗漏。2019年三特索道与间接控股股东当代集团发生非经营性资金占用发生额14.23亿元，占三特索道2019年年度报告记载的净资产的133.49%,年底占用余额为0。2020年三特索道与间接控股股东当代集团发生非经营性资金占用发生额3.7亿元，占2020年年度报告记载的净资产的25.59%,年底占用余额为0。三特索道应当在相关年度报告中披露关联交易及关联方非经营性资金占用事项。三特索道未在2019年年度报告以及2020年年度报告中披露上述事项，导致2019年年度报告、2020年年度报告存在重大遗漏。上述2019年至2022年非经营性资金占用情况直至2022年4月30日在《武汉三特索道集团股份有限公司关于对深圳交易所关注函回函的公告》中披露。截至2022年4月，三特索道已全部追回当代集团占用资金及利息。

中国证监会湖北证监局认为，三特索道、艾路明以及其他三特索道的相关责任人的行为涉嫌违反《证券法》相关规定，构成违法行为。

湖北证监局决定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对三特索道未及时披露关联交易事项，综合对三特索道未及时披露关联交易事项以及三特索道2019年年度报告重大遗漏、2020年年度报告重大遗漏的行为，决定：对武汉三特索道集团股份有限公司给予警告，并处以1050万元的罚款；对卢胜（2017年6月至2020年5月任三特索道董事长）给予警告，并处以300万元的罚款；对张泉（2018年11月至2020年5月期间任三特索道总裁，2020年5月至案涉期间任三特索道董事长）给予警告，并处以450万元的罚款；对王栎栎（2020年5月至案涉期间任三特索道总裁）给予警告，并处以250万元的罚款；对张云韵（2017年3月至案涉期间任三特索道总会计师）给予警告，并分别处以260万元的罚款；对艾路明处以1100万元的罚款。

此外，艾路明时任三特索道实际控制人，指使三特索道从事案涉相关违法行为，行为恶劣，违法情节严重，且艾路明5年内曾被湖北证监局采取证券市场禁入措施，依据相关法律规定，湖北证监局拟决定：对艾路明采取终身证券市场禁入措施，自湖北证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

公告还显示，根据《行政处罚事先告知书》的认定情况，三特索道未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。

三特索道指出，公司预计将面临相应的行政处罚和罚款。具体罚款金额将依据最终决定计入公司当期损益，对公司本期利润产生直接影响。公司将根据事项进展及时履行信息披露义务。另外，《行政处罚事先告知书》所涉原控股股东非经营性资金占用事项，相关占用本金及利息已于2022年4月以现金方式全部归还。

三索道还称，至本公告披露日，公司生产经营活动一切正常，上述事项不会对公司生产经营产生重大影响。公司董事会就本次事项向广大投资者致以诚挚的歉意。公司及相关人员将认真吸取经验教训，完善内部控制制度，提高公司治理水平，严格遵守相关法律法规要求，持续提高公司信息披露质量，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。

截至3月27日A股收盘，三特索道报19.18元/股，涨0.16%。