昔日“发审委女王”郭旭东涉嫌职务犯罪被移送检察机关审查起诉

导读：郭旭东是在2025年9月中旬突然“失联”的，而六年前的9月，也正好是郭旭东选择挥别其从业20余年的证监系统的日子。半年前，当郭旭东在风声鹤唳的环境下决定“主动投案”之时，不知道其是否还会想起20多年前其刚刚进入证监会系统任职的那份从业初心。

本文由叩叩财经（ID：koukouipo)独家原创首发

作者：纪沐阳@北京

编辑：翟 睿@北京

“她那时候还太年轻，不知道所有命运馈赠的礼物，都早已在暗中标好了价格。”

奥地利小说家斯蒂芬·茨威格在94年前出版的小说《断头王后》中写下的这一传世名句，多年来一直被世人用来隐喻为达到个人欲望而违反社会规则所需付出的代价。

当七年前的2019年9月，时任证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东在职场的高光时刻突然决定从证监会离职“下海”时，或许还没意识到，其早已经走上了一条难以回头的不归路。

该来的终究是要来的。

2026年3月27日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委发布消息称，日前，经中央纪委国家监委批准，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省台州市监委对中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东严重职务违法问题进行了立案调查。

经查，郭旭东无视中央八项规定精神，违规接受宴请、收受礼品礼金；背弃职责使命，在股票发行审核工作中搞区别对待，收受股权；利用监管职权为企业上市、再融资打招呼；离职时欺骗组织，到监管对象违规从业，收受巨额财物，并在组织核查时作虚假说明；利用职务身份价值，收受私募基金股权；非法收受财物，数额特别巨大。

虽然郭旭东早已从证监会离职，但提起她的名字，对于投行从业人员而言至今仍可谓如雷贯耳且心有余悸，这位在证监会履职21年的女性司局级干部，曾在过去很长一段时间一直被外界视为证监会IPO审核工作中的标志性代表人物，更被业内称之为“发审委女王”。

公开资料显示，郭旭东，会计师出身。1995年毕业于南开大学会计系西方会计专业，获经济学硕士学位，此后进入中华会计师事务所审计部工作，担任项目经理，并取得注册会计师和会计师专业资格。

1998年2月，郭旭东进入中国证监会会计部工作，由此拉开了其在证监会长达21年的任职。

进入证监会后，郭旭东最初一直从事财务会计信息披露规范制度建设及证券市场有关财务会计问题技术咨询，期间曾任会计师监管处处长，负责会计师事务所、评估事务所、土地等中介机构的资格认定和监管，还曾任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员。

2007年5月，郭旭东的名字首次出现在证监会发审委的名单中。在当年成立的第九届发审委中，共有25名委员组成，其中17位专职委员，8位兼职委员，郭旭东的发审委首秀，便是以兼职委员身份登台。

此后的2008年和2009年两年间，郭旭东继续以兼职委员的身份出任第十届和第十一届发审委。

在连续三年出任发审委兼职委员后，2010年郭旭东暂时告别IPO审核前线，此后其曾分别出任证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任及证监会公众公司部副主任，2017年出任证监会发行监管部副主任并开始主管发审委工作。

2017年9月，证监会正式公布第十七届发审委委员名单，总计63人。由于从该次发审委开始，创业板和主板发审委合并，故市场将这届发审委称为首届“大发审委”。而告别一线发审工作七年之后，郭旭东则以正局级委员身份回归发审委，且位列大发审委委员名单之首。

在郭旭东担纲证监会发审工作的那几年中，一般重大的IPO项目基本都会由郭旭东主任亲自把关审核，如2018年的宁德时代、中国人保、富士康、中信建投等当年最受市场关注的重量级企业上市的审核，皆经由郭旭东之手完成上市。而在2018年6月，曾一度计划上会的首家CDR企业——小米集团，负责审核其A股上市的发审委也是由郭旭东牵头。

从第十七届发审委任职开始，只要有郭旭东担任发审委员审核的项目，郭作为主任委员，其名字也都排在所有委员的首位，并担任当期发审委小组长之职。

“很多投行和上市公司人士都对郭旭东又敬又怕。她专业极强，擅长财务分析，对IPO审核有自己的独到理解，并参与制定了许多IPO审核内部条例。”当年，曾有与郭旭东相熟的投行人士曾向叩叩财经坦言，郭旭东担任上市公司发行审核工作多年，经验丰富，在历年的保荐人代表培训上，作为授课者，常见其身影。

在2019年3月15日，科创板正式接受申报前夕，证监会发行部曾召集部分中介机构在京召开研讨会，商讨修改此前的IPO审核的窗口指导文件——《51条IPO审核问答指引》，力求适配科创板审核标准，而该次会议便是由郭旭东主持召开。

2019年8月初，叩叩财经就曾独家报道了时任证监会发行监管部副主任郭旭东即将离职证监会的消息。

一时间，有关IPO“发审女王”即将挂靴“下海”的传闻引发市场轰动。

同年9月初，郭旭东正式从证监会离职了，其负责的发审委审核工作也已经在2019年8月30日履行交接完毕。

因在证监会核心权力机构担任要职数年，郭旭东离职之后，其去向备受市场关注。

据叩叩财经在彼时获悉，在郭旭东传出离职前后，国内多家券商、基金等金融机构曾通过各种方式向其抛出橄榄枝，希望将这位兼具专业与监管人脉优势的重磅人物揽至麾下，但同时，也因为其在监管层与业内的重大影响力所带来的利益纠葛嫌疑，以及监管干部离职时所需要恪守的回避期期限问题，也让郭旭东的从业之路充满着“敏感”与不确定性因素。

在2020年初，市场曾有传闻称郭旭东加盟了某区域券商负责投行业务，但很快该消息便遭到了该券商的否认。

以郭旭东司局级干部的级别，此前证监会类似官员“下海”券商后，其职位至少应属于高管行业，而在券商出任高管，需证监会批准其任职资格并进行公示，但郭旭东的身份则需要三年的规避期后才能满足在该区域券商任职。

此后，有关郭旭东进一步任职动向的消息便如石沉大海，一时间，这位曾经的“发审委第一人”也好似从人间蒸发般。

虽然早在2019年9月便已经正式从证监会内部请辞并获得批准，但到直到2020年7月17日，证监会才正式发布公告免去郭旭东第十八届发审委委员职务。

当郭旭东的名字再次见诸报端并引发业内轰动，已经是5年后。

2025年10月10日，中央纪委国家监委网站的一则通报，为这位曾执掌IPO审核核心权力的女性官员的故事画上了颠覆性的句号：“中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案，正接受监察调查。”

几个月后，调查结果出炉。

据上述中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委发布的最新信息称：“郭旭东行为已构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，没收其违法所得；将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送”。

从昔日的“发审女王”到如今即将成为“阶下囚”，郭旭东的经历令人唏嘘。

1）从发审委五朝元老到阶下囚

“背弃职责使命，在股票发行审核工作中搞区别对待，收受股权；利用监管职权为企业上市、再融资打招呼”，是中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委对郭旭东“违规”认定之一。

正如曾与郭旭东有过多次接触的上述投行人士所言，郭旭东在会计、审计方面专业能力是很让人服气的，且对企业财务问题有自己的判断，但在证监会工作后期，其也展现出盛气凌人的一面，有时在工作中会发脾气骂人，在大部分投行人士的眼中，郭旭东不轻易理会各类“打招呼”请托之人，甚至连信息都不予回复，留下了“铁面”的印象。

2025年10月中旬，郭旭东突然以“主动投案”的方式“落马”，对于上述资深投行人士而言，其也觉得并不意外。

“其与‘当代系’过从甚密，很容易被之牵连。”上述资深投行人士认为，在此之前的一年多前，就曾有传言称郭旭东“被查”。

2024年6月7日，天风证券毫无征兆股价闪崩，突然跌停。

随后一则未经证实的消息在网络上流传，称“审核天风上市的某前证监会官员被查”，而其中的“某官员”就被业内解读为指向了郭旭东，并称“郭旭东进去了”。

彼时，常年不发朋友圈的郭旭东则亲自在朋友圈发文澄清上述谣言。

历时总在用一种特别的方式押韵。

据叩叩财经获悉，郭旭东是在2025年9月中旬突然“失联”的，而六年前的9月，也正好是郭旭东选择挥别其从业20余年的证监系统的日子。

半年前，当郭旭东在风声鹤唳的环境下决定“主动投案”之时，不知道其是否还会想起20多年前其刚刚进入证监会系统任职的那份从业初心。

在郭旭东“主动投案”时，就有多位业内人士纷纷感叹，郭旭东当年加入“当代系”是一个错误的选择。

从早前的中信产业基金，到后来的某区域券商，在2019年郭旭东从证监会离职后，有关其“下一站”的传闻很多，但此后很长一段时间内皆未获得正面证实。

直到2020年底，叩叩财经再度独家报道了这位曾让投行人士闻风丧胆的“发审委女王”加盟当代集团的消息，外界也才得知郭旭东的真正去向。

随即，在宜昌三峡制药有限公司（下称“三峡制药”）的官网上，一则短短200余字的企业动态消息，将郭旭东任职当代集团的消息正式给予官方证实。

彼时，三峡制药的官网上发布了一篇名为《当代集团、人福医药集团领导调研硫酸新霉素产业基地》的报道这样写道：“当代集团副董事长郭旭东、人福医药集团党委副书记孔娜、天风证券行政总监陈风在人福医药集团董事长李杰陪同下莅临我公司二分厂调研硫酸新霉素产业基地情况，公司董事长晏涛、总经理刘铭、副总陈金成和总助田华予以接待，晏董就公司发展简史和基地建设、产品产能和发展规划等方面进行了详细介绍。座谈会后，郭旭东一行浏览了公司简史宣传展板，参观了生产车间，了解目前生产状况，希望企业要克服困难不断挖掘潜能，确保生产稳定运行，达到预期目标。”

三峡制药为当代集团旗下人福医药的全资子公司。

说起当代集团，但凡对国内资本市场有所了解的，皆对其之名可谓如雷贯耳。

据当代集团官网信息显示，其成立于1988年7月，为注册在武汉东湖新技术开发区内的一家民营高新技术集团公司，注册资本55亿元，董事长兼创始人为艾路明。

在郭旭东履职当代集团之时，这家经过三十多年的发展的集团公司已逐渐发展壮大成一家大型的民营产业集团，在全国具有一定影响力——截至2020年9月30日，当代集团资产总额逾1000亿元。其涉足的产业更是包括医疗、旅游、地产、文化及金融等协同产业，是公认的湖北最大的民营企业之一。

早在1997年，湖北省第一家民营高科技上市公司便是来自于当代集团。截至2021年初，当代集团旗下控股上市公司便包括人福医药、当代明诚、三特索道等，同时，其还参股了券商等金融机构，为天风证券的重要股东。

事实上，在郭旭东进入当代集团之时，当代集团已经泥潭深陷。

仅仅一年多时间后，2022年当代集团的债务危机全面爆发。此后，一连串的敏感人物被牵连其中。

据叩叩财经获悉，郭旭东在当代集团中任职时间也并不长。一来，郭旭东到当代集团就职本就伴随争议，随后其又被动卷入集团内斗，甚至遭到了天风证券的内部人员实名举报，其只能怅然离去。

有传闻称，郭旭东曾跟人提及过后悔认识余磊。

余磊正是当年天风证券申报IPO时的时任董事长。

在上述传闻中，郭旭东正是受余磊的邀请才决定加盟当代集团的。

2026年2月，因在2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易等问题，天风证券时任董事长余磊等人已被证监会采取了终身证券市场禁入等措施。

在2022年前后就黯然离开当代集团后，有了前车之鉴，郭旭东的行踪更加低调。

有接近于郭旭东的消息人士向叩叩财经证实，在经历短暂休息后，郭旭东又回到了审计行业，于香港安永会计师事务所任职，直到半年前“主动投案”。

2）余波未了

郭旭东并不是唯一一位被卷入“当代系”风暴中的曾经的证监系统监管人员。

在郭旭东“主动投案”的几个月后，即有消息称，湖北证监局原副局长郑秀荣已于2026年1月上旬被湖北当地经侦部门采取刑事强制措施，随后被批准逮捕。

郑秀荣也曾在第十三届至第十五届主板发审委连任的“三朝元老”。

据悉，现年62岁的郑秀荣，于1986年从法学专业毕业后，最初在武汉市第三律师事务所任职，担任金融证券部部长。

上世纪90年代，她转入证券监管体系，历任武汉市证券管理办公室科员、武汉证管办上市公司监管处主任科员、稽查二处副处长等职。随着2000年证监会垂直管理体系的确立及2004年武汉证管办正式更名为湖北证监局，郑秀荣的仕途稳步前行，先后担任上市公司监管一处副处长、上市公司监管二处处长。

2011年5月，郑秀荣入选第十三届主板发审委委员，并凭借丰富的监管经验连任第十四届、第十五届，成为发审委中的“三朝元老”。

2018年临近退休的郑秀荣突然传出辞职消息时，令不少圈内人感到意外。

彼时业内就传闻，郑秀荣受到刚刚完成上市的天风证券董事长余磊力邀其加盟，与郭旭东相似，郑秀荣选择在退休前“裸辞”，但未在当代集团或天风证券担任具体实职，而是凭借其手中的律师证，以编外顾问的身份行事。

在此次郭旭东案调查结果通报发布的几日前，2026年3月21日，中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、湖北省纪委监委即宣布：“湖北证监局原党委书记、局长王广幼涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和湖北省监委监察调查”。

公开资料显示，王广幼具有深厚的证券监管系统工作经验。从2010年至2024年，先后执掌湖北、云南、河南三省证监局，长期负责辖区内资本市场监管、稽查等核心工作。

2006年，王广幼担任湖北证监局副局长，主持武汉证券的风险处置工作，2010年升任湖北证监局党委书记、局长。2013年至2016年，王广幼任云南证监局党委书记、局长。2019年，调任河南证监局党委书记、局长。2021年，王广幼二度执掌湖北证监局党委书记、局长，直至2023年改任湖北证监局一级巡视员，2024年退休。

虽然在天风证券申报IPO期间，王广幼已远赴云南、河南等地任职。

但在2020年至2022年，天风证券被指违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易期间，湖北证监局大部分时间也正由王广幼二度执掌。

（完）