营业部员工炒股14年，交易1.8亿元，盈利5426元，被罚10万元！

来源：市场资讯

（来源：券研社）

中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书

〔2025〕4号

当事人：崔某，男，1975年5月出生，住址：黑龙江省哈尔滨市南岗区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对崔某违规买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，崔某存在以下违法事实：

一、崔某证券从业情况

2010年10月至2025年5月，崔某先后在某证券股份有限公司哈尔滨兴江路证券营业部（原某证券股份有限公司哈尔滨西大直街证券营业部）、某证券股份有限公司黑龙江分公司（原某证券股份有限公司黑龙江分公司）任职，系证券公司从业人员。

二、崔某控制使用他人证券账户买卖股票情况

2011年7月15日至2025年1月2日期间，崔某控制使用崔某昆名下江海证券账户买卖股票，买入金额89,630,733.12元，卖出金额89,845,735.81元，合计交易金额179,476,468.93元，盈利5,426.12元。

上述违法事实，有劳动合同、证券账户资料、银行账户资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

崔某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，我局决定：

没收崔某违法所得5,426.12元，并处以100,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会黑龙江监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

黑龙江证监局