上海
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蓝鲸新闻3月6日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部。
决定书显示，广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部对从业人员职业行为规范监督不到位，营业部部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励，营业部负责人在晨会中公开发表不当言论，对基金销售实施短期激励等。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定。
对此，江苏证监局决定对广发证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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