基金销售违规，乌鲁木齐银行被责令改正

【导读】因基金销售业务存在多项违规行为，乌鲁木齐银行被责令改正

中国基金报记者 嘉合

3月2日，新疆证监局官网发布公告称，因存在多项基金销售业务违规行为，对乌鲁木齐银行股份有限公司（以下简称乌鲁木齐银行）采取责令改正措施。

基金销售业务存在多项违规

新疆证监局公告显示，经查，乌鲁木齐银行存在的基金销售业务违规行为包括以下几点：

未按规定报备基金销售业务部门负责人任职备案材料；未按规定报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；未及时申请换领经营证券期货业务许可证；部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。

鉴于上述违法违规事实，新疆证监局表示，对乌鲁木齐银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，新疆证监局要求该行应高度重视，加强基金销售业务合规管理，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告等。

公开资料显示，乌鲁木齐银行于1997年12月在乌鲁木齐市原38家城市信用社基础上，由市政府出资控股组建的新疆第一家具有独立法人资格的地方性股份制银行。1998年7月更名为乌鲁木齐市商业银行，在2015年12月更名为乌鲁木齐银行股份有限公司。

在成立之初，乌鲁木齐银行的注册资本为2.03亿元，后增资至目前的46.2亿元，该行国有股本占比达70.7%。同时，从分支机构来看，该行在乌鲁木齐市设有10家一类管理型支行，在昌吉、阿克苏、伊犁、喀什、石河子、哈密设有6家分行，全疆共设有98家营业网点。

IPO辅导已经“长跑”达9年

日前，证监会官网刚更新了乌鲁木齐银行的IPO上市辅导工作进展报告，辅导机构为国泰海通证券。值得一提的是，早在9年前，该行就已经开启了IPO上市辅导。

回顾乌鲁木齐银行IPO上市进程，在2017年3月，该行与原海通证券签订上市辅导协议，此后便开启了漫长的辅导进程。据悉，该行股权结构复杂被认为是其上市的主要障碍之一。

对此，国泰海通证券也在该期辅导报告中指出，关注该行增资扩股进展，就增资扩股审批程序等相关问题持续咨询沟通、督促辅导该行加强股东确权、股权脉络梳理及国有股权管理等。

近年来，乌鲁木齐银行的核心高管层也颇为动荡。据悉，在乌鲁木齐银行上市辅导期间，该行已经先后经历了四任行长，分别为任思宇、刘亚东、王辉、李明利。

具体来看，在2018年9月，任思宇获批成为乌鲁木齐银行行长，仅6个月后就出任董事长，行长之位由刘亚东接任；2024年11月，王辉获批出任行长；在2025年2月，原董事长任思宇因工作变动辞任，同日王辉被选举为董事长；2025年8月，李明利获批出任该行行长。

此外，从财报数据来看，截至2025年上半年末，该行资产总额为2412.26亿元，较上年末增加5.86%；报告期内，该行营业收入为18.32亿元，同比下降17.93%；净利润为7.52亿元，同比增长35.25%；此外，同期，该行不良贷款率为1.76%，拨备覆盖率为202.34%。

值得关注的是，近年来，乌鲁木齐银行还多次遭到监管处罚。例如，在2025年11月，据新疆金融监管局行政处罚公告，因存在贷款、票据业务、重大关联交易管理不审慎，乌鲁木齐银行被罚款175万元。同时，该行昌吉分行被罚款25万元，该行经济技术开发区支行被罚款20万元，多名涉事责任人被给予警告并罚款。

同年8月，据伊犁金融监管分局行政处罚公告，乌鲁木齐银行伊犁分行因贷款调查不尽职、贷款支付管理不到位被罚款45万元，同时，2名涉事责任人被处以警告等。

编辑：赵新亮

校对：王玥

制作：鹿米

审核：木鱼

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