最高院：合同有哪些情形，可适用情势变更原则免予承担违约责任？

作者：周军律师.

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在民商事合同履行中，“契约严守”是基本原则，但合同订立后若客观条件发生根本性变化，继续履行将导致显失公平，此时当事人可依据“情势变更原则”主张变更或解除合同，进而免予承担违约责任。

那么，合同有哪些情形，可适用情势变更原则免予承担违约责任？

一、核心前提：适用情势变更原则的法定构成要件

情势变更原则的适用以“打破契约严守、实现公平正义”为核心，需同时满足《民法典》及司法解释规定的5个核心要件：

1. 情势发生于合同成立之后、履行完毕之前：变更的客观情况必须在合同订立后出现，若订立时已存在该情势，当事人应视为自愿承担相关风险，不得主张情势变更；

2. 情势变更为当事人订立合同时无法预见：需达到“一般理性人在同等情况下均无法预见”的标准，若情势变更存在预见可能性，即便当事人实际未预见，也应认定为商业风险；

3. 情势变更不属于商业风险：与正常的市场价格波动、行业风险相区分，仅当变化超出市场常规波动范围，导致合同基础根本动摇时，才构成情势变更；

4. 继续履行合同对一方明显不公平：因情势变更导致合同双方权利义务严重失衡，一方履行成本剧增或履行利益大幅减损，违背公平原则；

5. 情势变更的发生不可归责于双方当事人：变更并非因一方或双方的违约行为、过错行为导致，而是由政策调整、市场异常变动等客观原因引发。

需要注意的是：当事人事先在合同中约定排除情势变更原则适用的，该约定无效。

二、法定情形：满足这些情形，可适用情势变更原则免予担责

情形一：国家/地方政策重大调整，导致合同履行成本剧增或履行基础丧失

政策调整是情势变更最常见的情形，特指合同订立后，政府部门出台新的法律、法规、规章或行政命令，导致合同履行的条件、成本发生根本性变化，且该政策调整无法预见、非当事人可控。

典型示例：① 双方签订建设用地使用权转让合同后，政府突然出台限购、限贷政策，或调整土地规划用途，导致转让无法履行；② 签订原材料供货合同后，国家出台环保新政，禁止相关原材料的生产、运输，导致原材料价格短期内暴涨数倍，继续按原合同履行将导致供货方巨额亏损；③ 签订文旅项目合作合同后，当地政府因公共利益发布禁令，禁止该区域开展文旅经营活动，导致合同目的无法实现。

裁判要点：政策调整需达到“重大变化”标准，普通的政策微调、监管加强不属于情势变更；若政策调整仅增加部分履行成本，未导致显失公平，也无法主张免责。

情形二：市场供求关系异常变动，导致价格发生非商业风险的涨跌

市场价格波动本身属于商业风险，但“超出正常波动范围、当事人无法预见的异常涨跌”，可构成情势变更。《合同编通则司法解释》明确，此类价格变化需满足“非商业风险、继续履行显失公平”的标准。

典型示例：① 签订钢材供货合同后，因国际大宗商品市场突发异动，叠加国内产能骤减，钢材价格在1个月内从4000元/吨暴涨至10000元/吨，远超行业正常波动范围；② 签订农产品收购合同后，因突发全国性自然灾害，导致农产品产量锐减，收购价格暴涨，继续履行将导致收购方履行利益完全丧失。

排除情形：合同涉及“市场属性活跃、价格长期大幅波动的大宗商品（如原油、黄金）及股票、期货等风险投资型金融产品”的，即便价格发生重大变化，也不得适用情势变更原则，因当事人订立合同时应预见相关风险。

情形三：社会公共利益需要，导致合同履行的客观条件丧失

因公共卫生事件、公共安全事件等突发情形，为维护社会公共利益，相关部门采取临时管控措施，导致合同履行虽非完全不能，但履行成本大幅增加或履行方式发生根本性变化，继续履行显失公平。

典型示例：① 签订酒店承包经营合同后，因突发公共卫生事件，政府发布临时管控通知，限制人员聚集，导致酒店经营收入骤降，若继续按原合同支付承包费，承包方将面临持续亏损；② 签订线下培训服务合同后，因政府出台消防安全新规，培训场地需进行大规模改造，改造费用远超合同履行利益，继续履行对培训方明显不公平。

边界区分：若管控措施导致合同“完全不能履行”，则属于“不可抗力”，而非情势变更；仅当管控措施未导致履行不能，仅导致履行显失公平时，才适用情势变更原则。

情形四：基础交易标的的属性、用途发生法定重大变化

合同订立的基础是标的的特定属性、用途，若后续因法律、政策调整，导致标的的属性、用途发生根本性变化，使得合同履行的意义丧失，继续履行将导致一方利益严重受损。

典型示例：① 双方签订商铺租赁合同，约定用于餐饮经营，合同履行中，政府将该区域规划为纯住宅区域，禁止开展餐饮经营，导致租赁合同的履行目的无法实现；② 签订设备买卖合同，约定设备用于某特定行业生产，后国家出台政策淘汰该行业，导致设备丧失使用价值，继续履行对买方显失公平。

情形五：汇率、利率发生当事人无法预见的异常波动，导致合同权利义务失衡

对于涉外合同、涉金融借款合同，若汇率、利率发生**超出市场常规波动范围、无法预见**的重大变化，导致一方履行成本剧增或履行利益大幅减损，可适用情势变更原则。

典型示例：签订涉外货物买卖合同，约定以美元结算，合同订立后，因国际金融市场突发危机，本国货币对美元汇率在短期内暴跌50%，导致卖方按原合同履行将遭受巨额汇兑损失，继续履行显失公平。

裁判要点：正常的汇率、利率波动属于商业风险，仅当波动幅度达到“根本性变化”标准，且当事人在订立合同时无法预见时，才构成情势变更。

情形六：其他导致合同基础条件重大变化的客观情形

除上述情形外，因“自然环境、社会经济形势”等发生当事人无法预见、非商业风险、不可归责于双方的重大变化，导致继续履行合同显失公平的，均可适用情势变更原则。

典型示例：签订乡村旅游合作合同后，因当地发生特大自然灾害，导致旅游资源遭到永久性破坏，虽可继续履行，但履行利益已完全丧失，对合作方明显不公平。

三、关键实操：适用情势变更原则免予担责的3个核心步骤

情势变更原则的效力并非当然发生，当事人不能单方直接解除合同或拒绝履行，需遵循法定程序主张权利，否则将构成违约，这是实务中最易踩坑的关键点。正确的操作步骤为：

步骤一：及时与对方协商，履行“重新磋商义务”

受情势变更不利影响的一方，应在发现情势变更后**合理期限内**主动与对方沟通，提出变更或解除合同的协商方案，如调整合同价款、延长履行期限、减少履行标的等。这是法定的前置义务，若未履行磋商义务，直接拒绝履行合同，法院将认定其构成违约，无法免予承担责任。

实操要点：需留存磋商的书面证据，如函件、微信/邮件沟通记录、会议纪要等，证明己方已善意履行磋商义务，且双方未达成一致意见。

步骤二：协商不成的，向法院/仲裁机构起诉，请求变更或解除合同

情势变更原则的适用“必须经法院或仲裁机构裁判确认”，当事人无权单方决定。若磋商无果，受不利影响的一方应向有管辖权的法院或约定的仲裁机构提起诉讼/仲裁，请求“变更合同”或“解除合同”，并主张免予承担违约责任。

周军律师提醒，若在合同履行中遇到客观情况重大变化，不确定是否构成情势变更、如何举证主张免责，或对方无故以情势变更为由拒绝履行合同，可结合上述规则精准判断。如有困难，建议及时咨询专业律师，寻求有效的法律帮助，以免错失维权良机。

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