安徽
建设银行被罚没超4350万元
2月14日，据央行官网公布的行政处罚公示显示，因10项违法行为，建设银行被央行警告，没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万元。
建设银行的10项违法行为类型包括：
1.违反账户管理规定；
2.违反特约商户管理规定；
3.违反人民币流通管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或资金；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。
此外，21人因对建行违法行为负有责任，收到央行罚单。
浦发银行被罚没逾4250万元
除了建设银行，浦发银行也收到了超4000万元的大罚单。
行政处罚公示显示，上海浦东发展银行存在十项违法行为类型，受到警告，被央行没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元。
罚单显示，上海浦东发展银行的主要违法违规事实包括：
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反银行卡收单业务管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或资金；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。
此外，浦发银行9名责任人共计被罚75.5万元。
来源 | 中国基金报
编辑 | 王常钰 责编 | 靳晓宇 审核 | 曾佳佳
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