天风证券收监管“三连”：私募业务受限+1500万罚单+证监会立案

2月13日晚间，天风证券（601162）发布的三则公告显示，公司收到来自监管部门的“三连”其中涉及以下要点：私募业务受限、1500万罚单、证监会立案

私募业务受限

2月13日晚间，天风证券发布收到中国证监会湖北监管局行政监管措施事先告知书的公告。公司旗下私募子公司天风天睿投资有限公司因违规行为被采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；公司被采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。

经查，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，违反了相关规定。

同时，公司存在的违规行为包括：公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号私募基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。

此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。以上行为均违反了相关规定。

天风证券表示，公司诚恳接受监管处理，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。

收罚单1500万元，两高管被终身市场禁入

2月13日晚间，天风证券公告，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》。根据告知书，上市公司因涉嫌违法被罚1500万元，5名高管合计被罚2130万元。

经查，公司以自有资金为当代集团提供融资。2020年至2022年期间，公司在当代集团的要求下，通过子公司资金划转等多种方式，累计为当代集团提供55.02亿元融资。其中，公司已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。此外，公司以管理的客户资产为当代集团提供融资。公司以管理的客户资产通过认购集合资金信托计划，为股东当代集团提供10.12亿元融资；通过在一级市场购买当代系债券，为股东当代集团提供4.92亿元融资；通过与2只私募基金开展当代系债券逆回购，为股东当代集团提供15.2亿元融资。

天风证券为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资。2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元，形成为武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供融资。目前，天风证券已收回5亿元股权意向金。

同时，天风证券为股东文峰股份的关联人薛某提供融资。2021年，由天风证券及其子公司天睿物业为文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资。目前，天风证券已收回3亿元融资。

此外，天风证券未按规定披露非经营性资金占用，2020年年度报告、2021年年度报告存在重大遗漏。

天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为当代集团提供融资，形成关联人非经营性资金占用。2020年、2021年，当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净资产的12.17%、3.98%；截至2020年、2021年年末，当代集团占用余额分别为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期报告记载的净资产的6.92%、7.58%。截至2022年10月8日，天风证券已收回当代集团占用本金及占用期间利息。

天风证券未按规定披露与当代集团其他类型关联交易，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

2020年，天风证券通过指定投资纾困项目1.28亿元、私募基金产品购买当代系债券24.55亿元，合计为当代集团提供融资25.83亿元；通过当代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，形成天风证券与当代集团关联交易。2021年，天风证券通过私募基金产品购买当代系债券为当代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让当代集团对薛某相关公司债权，形成天风证券与当代集团关联交易。2022年，天风证券通过自营部门逆回购的方式为当代集团提供2.49亿元融资，形成天风证券与当代集团关联交易。

天风证券未按规定披露与光谷融资租赁关联交易，2021年年度报告存在重大遗漏。

2021年，天风证券参与光谷融资租赁增资扩股，以股权意向金名义向光谷融资租赁转款5亿元，形成天风证券与光谷融资租赁关联交易。根据有关规定，天风证券应当及时披露并在定期报告中披露上述关联交易，但其未按规定披露，也未在2020年至2022年年度报告中披露，天风证券2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

责任人处罚方面，公司时任董事长余磊、时任董事兼总裁王琳晶、时任常务副总裁冯琳、时任副总裁兼常务副总裁翟晨曦、时任副总裁兼财务总监许欣均被予以警告，并被处以罚款。余磊和许欣被采取终身市场禁入措施。具体处罚情况如下：

一、对天风证券股份有限公司给予警告，并处以1500万元的罚款；

二、对余磊给予警告，并处以600万元罚款；

三、对许欣给予警告，并处以600万元罚款；

四、对翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；

五、对王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；

六、对冯琳给予警告，并处以300万元罚款。

天风证券表示，公司诚恳接受处罚，并深刻反思，汲取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规稳慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》规定的其他风险警示、重大违法强制退市情形。本次行政处罚最终结果以中国证监会湖北监管局出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

因信披违规被证监会立案

2月13日晚间，天风证券还公告称，公司于近期收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据相关法律法规，决定对公司立案。目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

公司预计2025年扭亏为盈

公开资料显示，天风证券主营业务是证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。公司的主要产品是证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务。

最新业绩方面，1月30日，天风证券发布2025年业绩预盈公告，公司预计2025年归母净利润1.25亿元到1.85亿元，较去年同期亏损2971万元相比，实现扭亏为盈；预计扣非归母净利润1.38亿元到1.98亿元。

至于本期业绩预盈的主要原因，预告表示，2025年，公司在控股股东的大力支持下，紧紧围绕经营战略目标，积极把握市场机遇，报告期内公司投资收益相比上年同期增加，公司经营业绩实现扭亏为盈。

来源：读创财经

审读：汪蓓