天风证券被顶格处罚2500万、3人终身市场禁入，罚单刚出再被立案

被立案调查两个多月后，天风证券罚单。

证监会2月13日晚间披露，针对天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，9名相关责任人被罚款合计3480万元。

同时，当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被采取终身证券市场禁入措施。

同日，天风证券披露，湖北证监局拟暂停该公司代销私募金融产品业务2年。

上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据公告，该公司涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司持股变动信息披露违法违规。

从前次立案情况看，去年11月底，天风证券突遭立案，事发涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资。根据第一财经此前报道，接近天风证券的人士透露，公司被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东当代集团资金占用事项有所关联。

另据第一财经了解，被立案后，天风证券制定整改方案，追回违规占用资金。“从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，经营重心全面转向合规建设与业务发展。”有接近天风证券的人士对记者表示。

随着处罚落定，更多违规细节也浮出水面。监管经调查认定，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。

记者关注到，天风证券曾在2022年年报中提到，公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方（统称“当代集团”），通过第三方主体占用资金。

其中，2022年度，当代集团累计偿还本金19.03亿元，2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元，截至当年年底，前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。

在披露处罚的同时，证监会称，前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。

对于此次处罚，天风证券在公告中称，目前公司经营情况正常。实现国有控股后，公司在控股股东的指导支持下，加强内部控制，健全全面风险管理体系，强化合规与风险管理考核。

资料显示，2022年10月，宏泰集团入主天风证券，同年年底获证监会核准，正式成为控股股东，宏泰集团的实际控制人为湖北省财政厅。

2025年6月下旬，历时两年多，天风证券40亿定增落地，由控股股东宏泰集团全额认购。定增完成后，宏泰集团进一步巩固了天风证券的控股股东地位，持股比例提升至28.14%，与一致行动人合计持股比例提升至35.65%。

业绩方面，最新披露的业绩预告显示，天风证券预计归母净利润1.25亿至1.85亿元，实现扭亏为盈。