上海
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蓝鲸新闻2月13日讯，近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，剑指长江证券股份有限公司长沙晚报大道证券营业部。
决定书显示，长江证券股份有限公司长沙晚报大道证券营业部存在以下问题：经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从业管理不够全面。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券经纪业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券公司内部控制指引》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的有关规定。
对此，湖南证监局决定对长江证券长沙晚报大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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