刑民交叉案件的处理规则

前言：法律的原理理解和诉讼策略的选择，一直以来都是法律人学习、研究的重要方向。最高人民法院在相关司法解释理解和适用中，对很多问题进行了深入的探讨，值得收藏和学习。下面文章作为资料，本人择选保留。

------下文摘自《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》（第287-第289页）

对合同当事人的合同行为违反刑事法律规范，需要追究刑事责任的，则 区分公诉案件和自诉案件，分别将案件移送侦查机关或者告知当事人向有管 辖权的法院提起刑事自诉。同时需要注意的是，当事人的合同行为涉嫌违法 犯罪，在责任追究上可能涉及刑事责任和民事责任同时追究或者择一而处的 问题，除移交案件线索外，如何处理好刑事和民事程序关联的问题，即涉嫌 刑事犯罪问题移交刑事侦查部门后民事诉讼程序如何进行，民事诉讼程序和 刑事诉讼程序之间存在的排斥、并行或者先后等不同处理方式如何选择的问题。根据司法实践中刑事和民事交叉案件的办理规定和原则，主要区分三种 情况。

第一，刑事诉讼程序排斥民事诉讼程序。在民事案件事实和涉嫌刑事犯 罪事实属于“同一事实”的情况下，原则上刑事诉讼程序排斥或者吸收民事 诉讼程序，民事案件原则上不予受理。民事案件已经审理，在审理过程中发 现涉嫌刑事犯罪情况的，应当将案件移送刑事侦查机关，刑事侦查机关立案 后，民事案件驳回起诉。对何为“同一事实”,目前尚无司法解释和规范性 文件给出明确定义。总结司法实践， 一般认为，“同一事实”应是指民事案 件与刑事案件主体相同且民事案件的基本事实与刑事案件的基本事实存在竞 合或基本竞合的情况。构成“同一事实”,最为重要的是刑民案件的主体相 同，“同一事实”情况下，人民法院一般要将案件移送其他司法机关，驳回 民事案件当事人的起诉。如果主体不同，只是一个刑民程序先后的问题，就 不应以一个程序代替另一个程序。目前，司法实践中对“同一事实”的具体 案件类型比较一致的认识是涉众型犯罪中的集资诈骗和非法吸收公众存款等 经济犯罪。《民商审判会议纪要》对此进行了概括，认为：2014年颁布实施 的《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适 用法律若干问题的意见》和2019年1月颁布实施的《最高人民法院、最高 人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定的涉 嫌集资诈骗、非法吸收公众存款等涉众型经济犯罪，所涉人数众多、当事人 分布地域广、标的额特别巨大、影响范围广，严重影响社会稳定，对于受害 人就同一事实提起的以犯罪嫌疑人或者刑事被告人为被告的民事诉讼，人民 法院应当裁定不予受理，并将有关材料移送侦查机关、检察机关或者正在审 理该刑事案件的人民法院。受害人的民事权利保护应当通过刑事追赃、退 赔的方式解决。正在审理民商事案件的人民法院发现有上述涉众型经济犯 罪线索的，应当及时将犯罪线索和有关材料移送侦查机关。侦查机关作出 立案决定前，人民法院应当中止审理；作出立案决定后，应当裁定驳回起 诉；侦查机关未及时立案的，人民法院必要时可以将案件报请党委政法委 协调处理。

第二，刑事诉讼程序和民事诉讼程序一并进行。在民事案件事实和涉嫌 刑事犯罪事实属于“同一事实”的情况下，原则上刑事程序排斥民事程序， 民事案件不予受理。但对同一当事人因不同事实分别引发民事合同纠纷和涉嫌刑事犯罪的，民事案件和刑事案件应当分别受理、分别审理。《民商审判 会议纪要》根据当事人不同一就不是同一事实的原则，概括了五种情形：(1)主合同的债务人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，债权人请 求担保人承担民事责任的；(2)行为人以法人、非法人组织或者他人名义订 立合同的行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，合同相对人请求 该法人、非法人组织或者他人承担民事责任的；(3)法人或者非法人组织的 法定代表人、负责人或者其他工作人员的职务行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁 判认定其构成犯罪，受害人请求该法人或者非法人组织承担民事责任的； (4)侵权行为人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，被保险人、受 益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金的；(5)受害人请求涉嫌刑 事犯罪的行为人之外的其他主体承担民事责任的。

第三，刑事诉讼程序先行民事诉讼程序中止。对一些合同纠纷民事案件 中发现的涉嫌犯罪行为，如果民事案件必须以相关刑事案件的审理结果为依 据，则案件线索移送刑事侦查机关后，民事诉讼则应当根据《民事诉讼法》 第153条第1款第5项的规定，裁定中止诉讼，待民事案件审结后，再恢复 民事案件审理。如果民事案件不是必须以相关刑事案件审理结果为依据，则 民事诉讼中，将涉嫌犯罪线索移送刑事侦查机关后，继续民事案件的审理。 比较典型的是当事人合同行为中存在欺诈行为，如果欺诈行为涉嫌犯罪，需 要移送刑事处理，民事诉讼必须等待刑事处理结果，因当事人是否构成诈骗 罪，或者其他欺诈类犯罪，对合同的效力和当事人的过错程度判断均有直接 关系。比如，当事人通过伪造公文的方式骗取贷款，其行为构成贷款诈骗罪 还是骗取贷款罪或者伪造印章、公文罪等，在移送案件至刑事犯罪判决之前 均无法确定，民事诉讼需要等待刑事诉讼的最终处理结果。