人物专访 | 熵基全面合规管理理论奠基人王鹏

在管理艺术中，锚定精准科学的“合规路”

“山岩岩，海深深，震荡世界，领思熵见。”“管理是一门艺术，但艺术需要学习，也要讲章法。”谈起自己热爱的合规管理领域，王鹏的语气有难以掩饰的激动，他的眼睛注视镜头，语速放慢，说起自己学习绘画的经历，这段经历告诉他艺术的呈现也依赖于对线条的勾勒与配色的推敲，管理也需要找到类似于“线条”的存在，从而为更好的管理“把脉”，引领其走入精准科学的道路。

传统合规管理中由于过度依赖主观经验导致其精准科学性备受争议，受限于首席合规官的个人经验与职业直觉，合规管理面临主观经验困境，突破这样的现实局限，是王鹏一直以来想打开的窗口。

“合规管理不能仅仅在定性方面去研究，我意识到一定要去关注合规管理过程中形成的数据形态、例如泊松分布、二项分布等不同的呈现状态，将以上的管理行为量化成像地图一样可追踪的、可预测的指引手册。”在深耕计量经济学与风险管理的过程中，王鹏发现，随着组织规模的扩大与职能的复杂化，企业不可避免地会进入“高熵态”状态，逐渐表现为制度冗余、信息失真与行为脱节，这使得企业的管理难以与现实需求接轨，传统的“目标导向”合规管理方式与“风险导向”的方式无法解决体系空转的问题，还可能使合规管理走向极端化方向。

为了破解上述二元难题，王鹏开创了熵基全面合规管理理论，并以此为理论出发点，衍生创造了熵基全面合规管理框架（ECCMF），其核心贡献是将物理学中的熵减理论引入管理学，将合规从定性研究转向量化治理，从经验导向转型为精准的全流程控制，将数据管理作为企业基业长青的中心工作，如他所说“合规管理的本质，不是简单地增设控制节点，而是通过科学的数据计量实现‘组织熵减’。”

“37度”的熵基全面合规管理

在构建ECCMF这一被学界和业界看作是“精细管理的未来”的模型时，王鹏坚持技术进步要以人为本，在他眼中，管理需要有人的温度，他举例“机器人是没有主动感知功能的，它不会自恋，也不会觉得哪个女生喜欢它，但人有偶然性，你盯着人看半小时，人会脸红，人永远有不可替代的价值。”

为了让合规管理量化不在科技手段中迷失方向，王鹏用“37度科技进步”的理念来表达ECCMF中对人、社会的关怀，在他看来，37度是人的体温，“在数智化时代，我们必须警惕合规管理走向冷冰冰的工具理性，必须让它具有人文温度。”

让合规管理在技术加持的作用力下，不驶向绝对工具理性的一端，需要重视人的价值。王鹏坚信，人是合规治理中“最后一道防线”，即使AI模型在处理标准化流程时更加客观、不易受情绪干扰，但它缺乏人类特有的主动感知与偶然性思维，无法在创造性劳动中萌发新的思想，只能在固有的知识体系中打转，重复繁琐的任务。

为了说明数智化合规管理体系中人的价值，王鹏举了一个生动的例子：在高校科研报销中，AI审核可能会因为没有发票而拦截报销，但人工介入后能发现该老师是通过高质量稿费获得的奖励，这说明人其实才是管理、治理的最后一道防线，这也正是“37度科技进步”倡导的精髓：技术负责处理标准化流程以消除舞弊，人类作为最后一道防线，负责在复杂伦理中坚守管理初衷，避免合规管理陷入工具思维圈套。

人机协作是必然的趋势，王鹏清楚地认识到这一点，并在ECCMF的落地过程中设计了一种人机协作的对偶模型。他提出了一个具体的设想：在数字合规系统中通过AB测试，允许一部分人拥有跨层级汇报或行动报告递交的特殊权限，以此作为防止组织僵化的“后门”，通过这一方式，让合规管理的大门不仅为机器打开，更为人敞开。

人机协作，也是流程挖掘与全时空计量的结合，让合规从“事后追责”转变为“事前塑造”，实现从静态规则到动态行为引导的迭代升级，让技术赋能下的ECCMF在科学严谨中兼具人文温度，助力组织在不确定的浪潮中行稳致远。

激活新质生产力，让合规管理更有“身份”

在传统企业经营者认知中，合规往往被贴上“成本中心”或“业务紧箍咒”的标签，认为“越合规，越拖慢业务”，但王鹏提醒：这是刻板印象，实际上，ECCMF通过“四流合一”（资金流、物流、信息流、票据流）实现的合规管理，其本质是遵循科斯定理，通过降低企业内部的交易成本来释放生产力，不仅不会阻碍企业发展，还会激活更多发展势能。

“合规管理应当是价值创造的内生引擎。”王鹏认为，随着新质生产力的蓬勃发展，数智合规是组织韧性与长期价值的核心来源，而非阻碍企业发展的“紧箍咒”。

针对中国60%至80%的中小微企业面临的合规短板，他主张利用ECCMF的弹性裁剪特性，为不同规模的组织提供适配方案，在医药、科创等高风险领域，他提出的合规框架能够通过流程再造，加速产品研发进度并确保伦理守正，防止企业在快速扩张中因违规而“崩塌”。

拥抱世界潮流，贡献合规管理的“中国方案”

在王鹏的职业愿景中“熵基全面合规管理框架”从来不是一个仅限于国内闭门造车的理论，而是一份旨在应对全球数智化挑战、输出“中国智慧”的治理蓝图。

他深知，在算法伦理、数据主权、碳关税等新型治理议题不断涌现的今天，合规管理已从单纯的监管应对工具演进为涵盖制度、文化、能力与技术的系统工程。

“合规管理不应仅仅是法律条文的形式审查，它必须具备技术精度与文化适配性。”王鹏指出，ECCMF引入“组织熵减”理论，为破解全球企业普遍面临的“职能重叠、资源内耗”难题提供了系统性解决方案，这一框架首次构建起全球首个可量化、可干预、可迁移的数智合规治理体系，标志着中国在合规领域实现了从“跟随者”到“引领者”的转变，从被动接受规则到主动输出智慧，在合规管理体系中占据主动地位。

为了让这一中国方案更具国际公信力与硬核技术支撑，王鹏扎根学术研究，他领衔的领熵科学技术研究院已入选工信部“鸿蒙人才发展促进工作组”。如今，他正牵头研发“基于鸿蒙开发环境的熵基合规管理全时空计量系统”，深度融合鸿蒙分布式操作系统的技术优势，实现对员工行为轨迹、数据调用日志等异构数据的毫秒级捕捉与动态建模，通过技术与合规的结合，为全球数字治理规则的重构提供了可借鉴的技术标准。

回望他的学术生涯、研究路径，可以清晰感受到“山岩岩，海深深，震荡世界，领思熵见”不只是一句诗，也是他始终坚持的方向，是他在全球治理大潮中，以定力、态度与温度，锚定确定性航向的真实写照，也是他对于合规管理发展给出的回答。未来，这位“熵基全面合规管理理论奠基人”将会继续前行，走过山海，奔赴下一场浩瀚星辰。