私募史上最重罚单，瑞丰达及相关责任方共被罚超4100万元

日前，证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称“瑞丰达”）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。

值得注意的是，此次对瑞丰达以及相关责任方开出的罚单合计超过4100万元，这一罚没规模刷新了私募领域的罚单纪录，成为私募史上的“最重罚单”。

瑞丰达及5家关联私募机构被罚

根据上海证监局的披露显示，截至调查日，浙江瑞丰达向基金业协会报送的实际控制人与实际不符，报送的关联方信息与实际不符。

瑞丰达的相关行为违法了《私募条例》的相关规定，上海证监局决定对浙江瑞丰达责令改正，给予警告，并处一百万元罚款。

在上海证监局披露的另一则行政处罚决定书中则显示出了，与瑞丰达关联的5家私募机构，他们分别为上海日赢股权投资基金有限公司、湖南北辰渔人科技有限公司、常州放展私募基金管理有限公司、江苏瑞竹私募基金管理有限公司、上海蒸冉投资管理有限公司。

具体来看，五家涉事的私募机构主要涉及两大类违规操作：

一、上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作。2021年1月至2024年1月期间，上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作。

二、湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方信息。截至调查日，湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉向基金业协会报送的实际控制人、关联方信息与实际不符。

鉴于五家机构的违法行为，上海证监局决定：

一、对上海日赢责令改正，给予警告，并处一千四百万元罚款；

二、对湖南北辰渔人责令改正，给予警告，并处五百万元罚款；

三、对常州放展责令改正，给予警告，并处一百万元罚款；

四、对江苏瑞竹责令改正，给予警告，并处一百万元罚款；

五、对上海蒸冉责令改正，给予警告，并处一百万元罚款。

六家私募的实控人孙伟被重罚

在瑞丰达与五家管理机构被罚之外，作为六家机构的实控人孙伟同样被上海证监局严格处罚。

据上海证监局披露的行政处罚显示，孙伟除了对上述私募机构的违法行为法则之外，还有第三点违法行为：向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

据悉，孙伟以其个人、指定第三方及控制的主体，向浙江瑞丰达管理的4只基金产品及常州放展管理的1只基金产品的部分投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

上海证监局认为，孙伟为上海日赢、湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉的时任实际控制人，全面负责公司经营管理。孙伟是上海日赢、湖南北辰渔人未按合同约定投资运作行为的直接负责的主管人员，是湖南北辰渔人、浙江瑞丰达、常州放展、江苏瑞竹、上海蒸冉未如实报送实际控制人和关联方行为的直接负责的主管人员。因此，该局对孙某责令改正，给予警告，并处一千一百九十万元罚款。

在罚款之外，上述违法行为严重违反市场公开公平公正原则，严重损害资本市场投资者权益，影响恶劣，孙伟作为相关违法违法行为直接负责的主管人员、直接违法主体，违法情节特别严重。上海证监局决定对孙伟采取终身证券市场禁入措施。

瑞丰达等机构已被中基协注销

在上海证监局对瑞丰达进行行政处罚的同时，湾财社记者注意到上述多家涉案的私募机构已经被中国证券投资基金协会（以下简称“中基协”）注销。

1月23日，中基协发布《关于注销浙江瑞丰达资产管理有限公司等5家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》。

据悉，浙江瑞丰达资产管理有限公司等5家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该5家机构的私募基金管理人登记。

这五家私募机构名单中就包括瑞丰达、上海日赢以及上海蒸冉等三家被“点名”的私募机构。

湾财社进一步通过中基协查询发现，未在上述公告被提及的湖南北辰渔人、常州放展、江苏瑞竹等三家涉案机构已经显示为“已注销（协会注销）”，在此前已被注销。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森