上海
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蓝鲸新闻1月14日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指广州恒晟资产管理有限公司。
决定书显示，广州恒晟资产管理有限公司存在以下违规问题：
一是从事与私募基金管理无关的业务；
二是未妥善保存私募基金广州恒粤五号投资合伙企业（有限合伙）投资者资产证明；
三是未制定私募基金产品风险评级制度，未明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、流程和方法。
以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。
对此，广东证监局决定对广州恒晟资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。
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