多家期货营业部领罚 居间业务违规频现

经济参考报记者 张小洁

今年以来，多家期货公司营业部被监管部门采取监管措施，其违规行为均涉及长期存在的居间业务乱象。

1月12日，新疆证监局发布的信息显示，该局近日对金石期货有限公司库尔勒营业部出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，金石期货库尔勒营业部存在多项违规行为，包括对居间业务合规管控不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。新疆证监局指出，上述行为反映出该营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度，违反《期货公司监督管理办法》相关规定。

此前，已有两家期货公司营业部被采取暂停期货经纪业务新开户三个月等措施。

1月8日，天津证监局公告称，中辉期货天津营业部的居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足，不符合持续性经营规则，严重危及营业部稳健运行，损害交易者合法权益，天津证监局决定对该营业部采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施。暂停期间届满后，天津证监局将视该营业部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

1月6日，青岛证监局公告称，恒泰期货青岛营业部的开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷。上述情况不符合持续性经营规则，严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益。青岛证监局决定对恒泰期货青岛营业部采取以下措施，暂停该营业部期货经纪业务新开户三个月，暂停期间自收到决定书之日起算；责令该营业部在收到决定书之日起30个工作日内予以改正，并向青岛证监局提交整改情况报告。暂停新增客户期间，该营业部应做好现有客户的维护和服务工作，对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期间届满且经检查验收通过、青岛证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户措施后，该营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。

时隔一天，青岛证监局又发布了《关于对王慧采取出具警示函监管措施的决定》，恒泰期货青岛营业部负责人王慧未谨慎勤勉履行相关职责与义务，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关规定，被采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，去年以来，期货居间业务监管全面升级。2025年5月9日，中国期货业协会发布修订后的《期货公司居间人管理办法》，进一步规范了期货公司居间合作条件、居间人名下客户交易和操作监测、居间人禁止性行为、居间人培训管理等要求，并于2025年8月1日起正式施行。

中国期货业协会最新发布的数据显示，截至2026年1月1日，共计1051名居间人处于合同存续期，较2024年末减少4016名，减幅79.26%。

来源：经济参考报