上海
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蓝鲸新闻1月12日讯，近日，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指金石期货有限公司库尔勒营业部。
决定书显示，金石期货有限公司库尔勒营业部存在以下违规行为：对居间业务合规管控不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。
上述行为反映出营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度，违反《期货公司监督管理办法》的规定。
对此，新疆证监局决定对金石期货有限公司库尔勒营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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