因从事无关业务，天津两家基金被警示！

2026年首批私募“罚单”来了！

被“点名”的证券类私募中，天津暖*企业管理咨询股份有限公司和蓝*资产管理有限公司均因存在从事与私募基金管理无关业务的情形，被天津证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，天津暖*的一名从业人员程鹏，因对该公司相关违规行为负有责任，同步被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

近年来，天津暖*已经第三次被天津证监局采取行政监管措施。

2024年11月，天津暖*和作为公司投资经理以及时任总经理、投资总监的程鹏同步被天津证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案，主要原因是该公司在从事私募基金业务活动中存在未按照基金合同约定及时向投资者披露基金定期报告、未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息、未按时向基金业协会报送经会计师事务所审计的2023年度财务报告以及未妥善保存私募基金投资决策记录等四项违规行为。

2021年8月，尚未更名为天津暖*的暖*资产管理股份有限公司因在从事私募基金业务活动中存在未按照基金合同约定向投资者披露基金季度报告的行为，被天津证监局责令改正。

天津暖*成立于2011年12月，天眼查APP数据显示，公司曾在2024年1月进行多项工商信息变更，主要包括：一是公司名称由暖*资产变更为天津暖*；二是公司法定代表人从黄柏乔变更为赵永福；三是公司经营范围由“投资管理；投资咨询”变更为“企业管理咨询；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；会议及展览服务；翻译服务；工程管理服务；贸易经纪；市场调查（不含涉外调查）；企业形象策划；财务咨询；技术服务；技术开发，技术咨询，技术交流，技术转让，技术推广”等。目前，天津暖*的实际控制人、法定代表人、董事长均显示为赵永福。

图：天津暖*部分信息变更情况

公开资料显示，蓝*资产成立于2015年，公司的管理规模曾在2017年9月一度突破100亿元，一度在业内颇具知名度。不过，2018年以来，蓝*资产陆续出现了持有个券兑付违约的情况。近年来，蓝*资管的管理规模也是持续萎缩，目前已经回落至仅为5-10亿元。蓝*资管关联的股权、创投类私募中*投绿色投资管理（天津）有限公司管理规模为10-20亿元，关联的证券类私募北京蓝*致远投资有限公司已经在2024年1月被中基协采取纪律处分措施，撤销私募基金管理人登记。

中基协公示信息显示，截至2025年5月28日，蓝*资产管理规模在5亿元—10亿元区间，且存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

来源：天津新闻广播、天津证监会官网、界面新闻、天眼查、中基协官网等