密集落地！6家银行，敲定首席合规官

刚刚过去的2025年底，瑞丰银行公告，聘任现任行长陈钢梁为该行首席合规官。

证券时报·券商中国记者观察到，2025年是国内银行设置首席合规官岗位密集落地的一年，仅近一个月内，就有江阴银行、平安银行、兴业银行、南京银行、民生银行5家银行的董事会通过相关聘任首席合规官的议案。

这一系列动作的背后，源于监管政策的明确指导。2025年3月，金融监管总局发布的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）正式施行，其中明确要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官，且首席合规官是高级管理人员。

多由现任高管兼任

在日益趋严的监管环境下，提升合规管理是金融机构的重要课题。

2025年12月30日，瑞丰银行召开董事会会议，通过了两项有关合规方面的议案：除了聘任陈钢梁为该行首席合规官外，该行还计划制定《合规管理办法》。从陈钢梁负责的业务看，他为瑞丰银行的财务负责人，亦是风险管理和关联交易委员会成员。

近期，多家银行首席合规官陆续披露。

其中，2025年12月以来，就有江阴银行、平安银行、兴业银行、南京银行、民生银行宣布，董事会已通过相关聘任首席合规官的议案。在此之前，常熟银行、紫金银行、宁波银行和江苏银行也在2025年下半年宣布首席合规官聘任信息。上述部分银行的任职资格尚需监管部门核准。

“金融机构的特殊性质决定了其合规管理要求高于一般企业。”上海金融与发展实验室副主任董希淼认为，金融机构必须坚持合规经营，培育合规文化，不断提升合规经营管理水平，只有这样才能更好地保护金融消费者、股东等相关者的合法权益。

但同时，董希淼也认为，设立过多的高管岗位，高管团队内部分工过细，可能会增强内部沟通协调成本。特别对于中小金融机构而言，设立太多的高管岗位有可能给经营造成负担。上述《办法》也显示，首席合规官可以兼任。董希淼建议多数中小银行由其他高管兼任首席合规官。

从实际情况观察，已披露的银行首席合规官多由现有高管兼任，任职背景集中于行长、副行长、首席风险官或行长助理等。

其中，南京银行首席合规官由该行行长、财务负责人朱钢担任，江阴银行首席合规官由行长倪庆华兼任，江苏银行首席合规官由该行行长、主管会计工作负责人袁军担任；常熟银行也宣布聘任陆鼎昌为行长兼首席合规官。

2025年8月下旬，紫金银行召开董事会，宣布聘任阙正和为该行行长，同时兼任首席合规官。

股份行中，如民生银行则聘任现任副行长黄红日为首席合规官，兴业银行也是聘任副行长孙雄鹏为首席合规官。

亦有银行由风险部门负责人兼任首席合规官，例如平安银行聘任行长助理兼首席风险官吴雷鸣为该行首席合规官；宁波银行也聘任副行长、风险总监王勇杰为公司首席合规官。

多家银行首席合规官任职资格已获批

上述《办法》要求，过渡期为施行之日起一年。2025年作为过渡期关键年份，已有多家银行的首席合规官任职资格顺利通过监管核准。

券商中国记者梳理发现，2025年以来，已有华夏银行、吉林银行、始兴大众村镇银行、广西北部湾银行、海南农商行、龙江银行等银行的首席合规官任职资格陆续获得监管核准批复。

在设置首席合规官方面，银行理财子公司走在了前列，早在2022年就发布了《理财公司内部控制管理办法》。

券商中国记者粗略梳理，自2024年末至2025年以来，已有兴业银理财、招银理财、杭银理财、浦银理财、北银理财、民生理财、南银理财等银行理财公司的首席合规官任职资格获得监管批复。

对于银行而言，在此《办法》之前，银行、保险等金融机构在体系内也会设置相关合规部门，一般为法律合规部、法务部或法务稽核部门，在层级方面低于风控部门或审计部门等。

对于功能的重叠，《办法》也作了要求，即充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能，统筹推进合规管理工作。

在首席合规官的设置要求下，一些区域银行主动招聘。2025年，江西银行、上饶银行就对外发布了相关公开招聘信息。

其中，江西银行除了招聘总行首席合规官外，还计划招聘该行苏州分行合规官、广州分行合规官各1人。

从招聘要求来看，上饶银行则更希望有法院、检察院司法工作经历，或者曾担任过相关银行内控合规部门正副职者优先考虑，包括：国有大型商业银行总行内控合规等相关内设机构副职及以上职务、国有大型商业银行省级分行内控合规等相关部门正职、或者股份行，上市城商行内控合规等相关部门正职或首席合规官。

来源：券商中国

责编：李丹

校对：杨立林

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