暖流咨询因从事无关业务领警示函 天津证监局责令整改并记入诚信档案

来源：新浪财经-鹰眼工作室

市场资讯 天津证监局于2026年1月4日发布公告称，天津暖流企业管理咨询股份有限公司（以下简称“暖流咨询”）因在私募基金业务活动中存在违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规事实明确：从事与私募基金管理无关业务

根据监管部门调查结果，暖流咨询在开展私募基金业务过程中，存在“从事与私募基金管理无关业务”的情形。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款关于“私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务”的规定。

天津证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，对暖流咨询作出上述监管决定。公告要求公司“认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生”。

监管措施生效：记入诚信档案且不停止执行

本次监管措施的核心内容包括两方面：一是向暖流咨询出具警示函，二是将该违规行为记入证券期货市场诚信档案。根据公告，暖流咨询若对该决定不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但监管部门明确强调，“复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行”。

业内人士指出，私募基金管理人的专业化运营是监管层近年来重点强调的合规要求。此次暖流咨询因“超范围经营”领罚，反映出监管机构对私募基金业务边界的严格把控，旨在防范资金挪用、利益冲突等潜在风险，保护投资者合法权益。

行业影响：强化合规底线思维

此次监管案例再次为私募行业敲响警钟。随着资管新规的深入实施，监管部门对私募基金管理人的合规要求持续趋严，“回归本源、专注主业”成为行业发展的核心导向。分析人士建议，相关机构需进一步梳理业务架构，确保所有经营活动符合监管规定，避免因“踩线”行为影响公司信誉及业务开展。

截至公告发布日，暖流咨询尚未就该事项公开回应。市场将持续关注公司后续整改措施及合规运营情况。

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