上海
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蓝鲸新闻1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰期货股份有限公司深圳分公司。
决定书显示，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。
对此，深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函的监管措施。
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