民生期货副总经理唐世堃收警示函 公司因互联网营销及分支机构管理违规被点名

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，民生期货有限公司（以下简称“民生期货”）因在互联网营销和分支机构管理方面存在违规行为，其副总经理唐世堃被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

两大违规事项浮出水面

公告显示，民生期货此次被查出的违规问题主要集中在两个方面。其一，公司在开展互联网营销过程中，存在对第三方机构事前评估、持续跟踪评估不到位，费用支出不规范等情形。这一问题反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

其二，民生期货对分支机构管理不到位，这一行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

副总经理唐世堃被追责

作为民生期货的副总经理，唐世堃对部分分管的分支机构及合作的第三方机构管控不到位，对公司上述相关违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，北京监管局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

公告同时指出，唐世堃如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管措施的下达日期为2025年12月24日。民生期货及相关负责人需根据监管要求，认真整改存在的问题，完善内部控制和风险管理体系，提升合规管理水平。

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