方正证券投行因京源环保被点名处罚 时任两负责人都已经离职了

运营商财经网 付桢/文

江苏证监局在近期对方正证券旗下的投行公司及相关责任人，出具了一份警示函。公司因江苏京源环保股份有限公司（简称京源环保）的相关项目，违反了相关规定，和京源环保一起被点名处罚了。运营商财经网将做以下梳理。

在其监管决定书中，方正证券承销保荐有限责任公司（简称方正承销保荐）作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。

上述行为违反了多项相关规定办法，方正承销保荐被出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，项目的保荐代表人袁鸿飞、杨日盛也应当对上述违规行为承担主要责任，被一起开具了警示函并记入档案。

江苏证监局也要求公司充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生。而运营商财经网梳理发现，方正证券当时的投行业务线发现了较多调整。首先本次被点名的两位保荐代表人，并非一直负责京源环保的项目，杨日盛在2023年4月初开始担任。

其次在时任责任人上，京源环保项目早期一直是由方正证券的老将徐子兵负责。徐子兵曾是方正承销保荐的董事长、总经理，他直到2023年3月才卸任该职。接任他的是从平安证券来的袁玉平，但不到两年，他在今年1月1日更新的信息中就卸任了该职。

目前分管方正证券投行业务的是公司副总裁孙斌。虽然孙斌早先已经在公司工作多年，但是京源环保被处罚项目发生时，他只是公司的首席风险官。孙斌对本次罚单的具体内容，又知道多少呢？

运营商财经网金融部主任刘庆指出，本次处罚中，京源环保收到的另一份警示函原因更多，相比之下，方正承销保荐的内容并非出现在其中。这或许也是监管部门对券商机构的详细化监管。

（责任编辑：付桢）

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