鸿达兴业（002002）及保荐机构第一创业（002797）被处罚，股民索赔可期

来源：市场资讯

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　　2025年12月26日，鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）2019年可转债的主承销商及保荐机构第一创业证券股份有限公司（简称：第一创业，代码：002797）发布《关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书的公告》。

　　中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》主要内容如下：第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”） 涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。故中国证监会江苏监管局决定：对一创投行、保荐代表人宋垚、保荐代表人范本源责令改正，给予警告，没收保荐业务收入，并各处以罚款。

　　之前，2025年11月1日，第一创业发布《关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。2025年12月8日，第一创业发布《关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚事先告知书的公告》。

　　2025年6月27日，鸿达兴业股份有限公司（简称：鸿达兴业、江苏琼花，代码：002002，退市后简称：R鸿达1，退市后代码：400207）发布《关于公司及相关责任主体收到行政处罚决定书的公告》。

　　经中国证监会江苏监管局查明，鸿达兴业涉嫌存在以下违法事实：一、鸿达兴业涉嫌擅自改变2019年募集资金用途。2019年12月31日至2020年7月23日，鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途，涉及金额1，691，280，000元。其中，2019年涉及金额为69，000，000元，2020年涉及金额为1，622，280，000元。该部分资金主要被控股股东鸿达兴业集团有限公司（以下简称鸿达集团）及其关联方使用。二、鸿达兴业2019年至2022年年度报告、202年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告涉嫌存在虚假记载。（一）鸿达兴业通过虚增营业收入，虚减营业成本、费用等方式，虚增利润总额，导致2020年至2022年年度报告、2023年半年度报告涉嫌存在虚假记载。（二）鸿达兴业2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告关于募集资金的使用情况及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告涉嫌存在虚假记载。（三）鸿达兴业关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告及公司2022年年度报告关于用于暂时补充流动资金的闲置募集资金归还情况的表述涉嫌存在虚假记载。三、鸿达兴业涉嫌未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况。故中国证监会江苏监管局决定：对鸿达兴业、实际控制人周奕丰及相关责任人员责令改正、给予警告、并各处罚款。

　　之前，2023年9月23日，鸿达兴业发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。2025年3月21日，鸿达兴业发布《关于公司及相关责任主体收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释、关于人民法院登记立案若干问题的规定司法解释、关于证券纠纷代表人诉讼司法解释、全国法院民商事审判工作会议纪要、全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要、关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见、关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见的规定、中国证监会发布北京证券交易所基础制度安排，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由于鸿达兴业及相关责任主体涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过鸿达兴业的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，鸿达兴业案的索赔条件为：2019年12月31日至2023年9月22日间买入鸿达兴业股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2023年9月23日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。（*ST鸿达维权入口）

　　★（律师对本案的提示与说明）

　　1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

　　2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

　　3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

　　4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

　　（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）