金融圈震荡:中信建投两高管接连落马,"投行第一美女"因540万获刑十年半
2025年末的金融圈被一则重磅消息炸开了锅——中信建投证券连续两名投行高管因受贿罪被判刑,刑期均超过十年。其中,被称为"投行第一美女"的债券承销部前总监房蓓蓓因收取540万元返费,一审被判十年六个月;另一名投行业务管委会执行总经理杜鹏飞则因通过股票代持受贿410万元,获刑十年两个月。尽管二人均已提起上诉,但业内人士普遍认为,改判的可能性微乎其微。
房蓓蓓案:540万返费的致命诱惑
房蓓蓓的案子要追溯到六年前。2019年,路劲地产旗下公司发行的"16路劲01"债券面临回售压力,中信建投作为主承销商,以余额包销方式承销"19路劲01"债券。然而,市场认购情况惨淡,仅卖出3.5亿元。为了掩盖这一事实,房蓓蓓引入上海守朴资产作为通道,通过"代投代缴"方式虚假认购剩余11.5亿元,制造"足额认购"假象。
更严重的是,债券上市后,房蓓蓓主动牵线搭桥,帮助路劲寻找资金接盘方。据透露,她联系的福建资金方背景复杂,曾因刑事犯罪被判刑。该资金方以年化4%的返费条件撮合了7亿元资金,事后将440万元分给房蓓蓓。此外,她还自行撮合了另一笔1亿元的交易,收取100万元返费,总计获利540万元。
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2024年,审计署在例行审计中发现异常,房蓓蓓随后被留置。法院认定,作为国有控股金融机构的高管,她的行为涉及国有资产风险管理,属于"国家工作人员受贿",因此量刑从重。"国家工作人员"身份的认定成为本案关键——若被定性为非国家工作人员受贿,刑期上限为15年,而国家工作人员受贿则可能面临10年以上直至死刑的严厉惩罚。
杜鹏飞案:股票代持背后的利益输送
几乎在同一时间,中信建投另一名资深保荐代表人杜鹏飞也因受贿罪被判刑。他的案子与振华新材IPO项目有关。2019年,振华新材高管为换取杜鹏飞的"特殊关照",通过老股东代持的方式,让他以150万元入股。作为回报,杜鹏飞在IPO过程中隐瞒了战略配售资金来源于借贷的事实,出具虚假核查报告,使公司顺利上市。
2021年振华新材登陆科创板后,股价一度飙升至80元,限售期满时仍维持在50元左右。代持账户减持后,杜鹏飞分得约200万元,总获利410.64万元。
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