上海
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蓝鲸新闻12月23日讯，近日，福建证监局发布行政监管措施决定书，剑指华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部。
决定书显示，华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部负责人钟艺聪从事代销金融产品活动，存在向个别客户承诺本金不受损失、出现亏损时提供经济补偿、输送不正当利益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资建议。
上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
针对以上问题，福建证监局决定对华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。
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