深圳证监局12月18日发布公告,对深圳邦成群策投资管理中心(有限合伙)采取责令改正措施。
经查,深圳邦成群策投资管理中心(有限合伙)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:
一是未对投资者适当性管理材料进行审慎审核、不公平对待同一私募基金的不同投资者、违规新增借贷投资规模及投资者,说明在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务;
二是未按照合同约定向投资者披露基金投资、资产负债等可能影响投资者合法权益的重大信息;
三是未妥善保存投资者适当性管理材料。
深圳证监局指出,相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十六条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第八条第一款第一项、第九条第一款第五项、第九条第一款第八项、第十四条第三款第四项的相关规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳邦成群策投资管理中心(有限合伙)采取责令改正的行政监管措施。
深圳证监局强调,该单位应当提高规范运作意识,加强合规风险管理,针对上述违规情形深入认真开展整改。该单位应当在行政监管措施送达之日起90个工作日内完成整改,并向该局提交整改报告。如该单位逾期未改正,该局将依据《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号)第四十二条的规定采取进一步措施。
同时,深圳证监局还指出,赵文彬负责相关私募基金投资运作,作为私募基金从业人员,未恪守相关行为规范,违反了相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,该局决定对赵文彬采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示,深圳邦成群策投资管理中心(有限合伙)成立于2015年01月19日,注册地位于深圳市宝安区西乡街道宝源路财富港大厦C座2401,法定代表人为深圳邦甲成资本运营有限公司。
来源:读创财经
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