券商可举报IT服务机构违规行为，监管开放举报渠道

来源：财联社

财联社12月16日讯（记者 林坚）记者获悉，中证协最新向券商下发通知，针对证券行业信息技术系统服务机构（简称“IT服务机构”）的不正当竞争行为，建立专门投诉举报线索收集机制，供券商维权及监管部门精准监管使用。

从机制建立的出发点来看，信息技术系统是证券行业合规运营、业务开展的核心支撑，服务机构的竞争秩序直接关系到行业生态稳定及券商合法权益。此次机制的建立，旨在畅通投诉举报渠道，规范服务机构竞争行为，构建券商先举报，中证协归集，证监会等监管部门处置的处理路径。

中证协将对材料完备、线索清晰的投诉举报建立信息台账，动态更新处理进度，并定期（每月、每季度）或不定期（发现重大风险线索时）向证监会汇总上报，为监管部门掌握行业动态、制定政策提供第一手资料。

利用技术手段的不正当竞争行为成为监管重点

哪些是IT服务机构的违规行为？这体现在中证协提到的线索内涵中。

通知明确，线索收集对象为在证监会备案、向证券行业提供信息技术系统服务的机构，四类具体不正当竞争行为被纳入监管视野，券商若计划向市场监管部门投诉举报，可向中证协提交相关线索。

商业贿赂类行为首当其冲。

通知指出，服务机构通过给予财物等方式，贿赂券商工作人员或其他办理相关事务的人员，以此谋求交易机会或竞争优势的，均属于线索收集范畴。

此类行为不仅破坏公平竞争市场环境，还可能导致券商选择资质或服务质量不佳的服务机构，进而影响信息技术系统稳定性与安全性，间接传导至证券交易及客户权益保障环节。

利用技术手段实施的不正当竞争行为成为监管重点。

通知明确，服务机构借助数据、算法、技术等优势，影响券商选择，或妨碍、破坏其他服务机构合法提供产品或服务的，均在收集范围内。具体包括诱导、欺骗、强迫券商修改、关闭、卸载其他服务机构合法产品或服务，以及恶意不兼容其他服务机构合法产品或服务等行为。

在资本市场数字化转型加速的背景下，此类行为直接侵害券商自主选择权与其他合规服务机构合法权益，破坏行业技术竞争公平性。

扰乱市场秩序的定价行为也被清晰界定。

服务机构若利用市场支配地位，实施价格歧视、恶意哄抬或压低价格以操纵市场、强制搭售产品、限定或指定交易对象、附加其他不合理交易条件等行为，将被纳入线索收集。这些行为会破坏市场供求机制与价格形成的自主性、公平性，增加券商运营成本，挤压中小服务机构生存空间，不利于行业竞争生态健康发展。

虚假或引人误解的商业宣传行为同样被严格规制。

服务机构若对产品性能、功能、质量、销售情况、用户评价、曾获荣誉等作出虚假或引人误解的宣传，欺骗、诱导券商或交易者的，将被纳入线索收集。

这类行为会误导券商对产品作出错误判断，可能导致其投入资源采购不符合实际需求的产品或服务，增加运营成本甚至影响业务合规性。

对造成较大负面影响的机构高度监控

对于行业共性问题，即多个券商反映同一服务机构同类行为，或行为对行业竞争秩序造成较大负面影响、涉及范围较广的情况，中证协将组织相关券商汇总线索证据，以中证协名义或联合相关单位向市场监管部门集中投诉举报，形成监管合力。

考虑到部分服务机构可能同时为证券、期货、基金等多个金融行业提供服务，对不正当竞争行为可能跨行业产生影响，通知明确中证协将视情形与中期协、中基协开展会商。通过跨行业协会协同，实现线索信息共享、处理标准统一，避免监管真空或重复处理，形成全链条、全覆盖的监管约束。

此次机制的建立，是中证协落实证监会监管要求、规范行业市场竞争秩序的重要举措。随着资本市场数字化转型深入，服务机构在行业生态中的作用日益凸显，竞争行为的规范与否，直接关系到券商运营安全、合规成本及市场竞争力，间接影响广大投资者合法权益。

从行业影响来看，这一机制畅通了券商维权路径，尝试改变以往面对不正当竞争时“投诉无门”或“维权成本高”的困境；另一方面通过闭环管理体系，助力监管部门精准识别重点领域和突出问题，提高监管效率，遏制不正当竞争行为滋生蔓延。