北京
运营商财经网 张运迪/文
近日，东莞银行又收到来自央行的大额罚单，吸引了运营商财经网的关注。
具体来看，11月14日，东莞银行因违反金融统计、支付结算、金融科技、货币金银、国库、征信、反洗钱业务管理有关规定，被中国人民银行广东省分行警告同时处罚款386.939万元，并没收违法所得1006.41元，合计罚没款为约387万元。
与此同时，5名直接责任人被处罚，涵盖个人业务部、资产管理部、合规部等多个关键部门。
其中处罚力度最大的是时任职务所在部门为东莞银行个人业务部的招某贞，因对“未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”等违法行为负有责任，被监管罚款7万元；其余4人因不同违法事由被罚金额从1.2万元至7万元不等。
可以说，东莞银行此次违法事由中涉及的七大领域，几乎覆盖了商业银行基础运营的每个环节。运营商财经网还注意到，这并非东莞银行今年以来首次被开出大额罚单，就在今年1月，该行因存在贷款三查不尽职导致贷款资金被挪用、票据业务贸易背景及保证金来源审核不严、个人消费贷产品存在合规漏洞等问题，被监管罚款425万元；另外，今年4月，还因股东股权管理不到位，未穿透认定主要股东关联方，被罚款25万元。
经统计，3次被罚，东莞银行已合计被罚837万元。不知道该行上任一年多的行长谢勇维怎么看？
运营商财经网副总经理康锐认为，未来东莞银行需要进一步加强内部管理，提升合规意识，以稳健的步伐推进上市计划。
（责任编辑：张运迪）
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