上海东源汇信基金因三项违规行为被上海证监局责令改正

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年11月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施决定书，对上海东源汇信股权投资基金管理有限公司（统一社会信用代码：91310000596442036R，以下简称“东源汇信基金”）采取责令改正的监管措施。经查，该公司在私募基金业务开展过程中存在三项违规行为，违反了多项私募基金监管规定。

违规事实：三项行为违反监管规定

上海证监局在调查中发现，东源汇信基金存在以下违规事实：

一是从事无关业务。公司开展了与私募基金管理相冲突或无关的业务，该行为不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条，同时违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十三条第九项规定。

二是让渡投资管理职责。公司将投资管理职责让渡给他人，并按照他人指令设立基金及对外投资，在投资运作环节未履行谨慎勤勉义务，该行为违反《暂行办法》第四条第一款关于基金管理人应履行受托职责的规定。

三是未妥善保存投资者材料。公司未按规定妥善保存投资者适当性管理相关材料，违反《暂行办法》第二十六条关于信息保存的要求。

监管措施：责令30日内提交整改报告

根据《暂行办法》第三十三条规定，上海证监局决定对东源汇信基金采取责令改正的行政监管措施。监管部门要求公司高度重视上述问题，采取有效措施加强内部控制及合规管理，并在收到决定书之日起30日内向上海证监局提交书面整改报告。

公告同时明确，东源汇信基金如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

监管聚焦：私募基金合规运营成重点

此次上海证监局对东源汇信基金的处罚，再次凸显了监管部门对私募基金行业合规运营的严格要求。近年来，随着私募基金规模扩大，监管机构持续强化对基金管理人在业务独立性、投资管理职责履行、投资者适当性管理等方面的监督检查，旨在防范风险、保护投资者合法权益。市场分析人士指出，基金管理人需进一步强化合规意识，严格落实监管规定，避免因内控缺失导致的违规风险。

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