上海
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蓝鲸新闻12月1日讯，近日，中国证券监督管理委员会大连监管局发布了一则行政监管措施决定书，剑指西南证券股份有限公司大连分公司。
该决定指出，西南证券大连分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪业务管理办法》的相关规定。
根据相关法规，中国证券监督管理委员会大连监管局决定对西南证券大连分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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