北京
中经记者 孙汝祥 夏欣 北京报道
11月28日，证监会公布《证券期货市场监督管理措施实施办法（征求意见稿）》（以下简称“《实施办法》”），并向社会公开征求意见。
证监会在《实施办法》起草说明中表示，《实施办法》起草遵循以下思路：一是坚持依法行政，提高监管执法规范化水平。二是坚持问题导向，为确保中国证监会监管执法的一致性、连续性，此次制定规章，坚持在2008年试行办法的基础上，结合近年来实践中反映的突出问题和法律最新要求，对相关规定进行修改完善。三是坚持“程序法”定位。主要就监管措施的实施程序作出规定，对于监管措施的具体适用情形、适用标准、适用对象等事项，由法律、行政法规或者中国证监会其他规章规定。四是坚持监管措施及时矫正功能，突出效率要求。考虑到实施监管措施目的在于及时矫正违法违规行为、防范风险蔓延、维护市场秩序，在程序设计上更加体现效率性。
《实施办法》共二十五条，在监管措施的种类方面，《实施办法》明确列出责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告等十四类比较常用的措施，并将“法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他监督管理措施”作为兜底规定。
此外，《实施办法》明确，实施监管措施，应当遵循依法、效率、公正原则，应当符合法律、行政法规、中国证监会规章规定的程序，应当及时矫正违法行为，防范风险蔓延与危害后果扩散，坚持风险防控与教育相结合，应当以事实为依据，与行为的性质、情节、危害程度以及风险大小相当。监管措施可以单独适用，也可以合并适用。
（编辑：罗辑 审核：夏欣 校对：颜京宁）
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