经典案例 | 从交底书到权利要求：如何写出一份高质量的GUI类专利？

Advance China IP Law Office

如何撰写GUI类发明专利

计算机领域发明专利撰写案例

【专利基本信息】

发明名称：虚拟资源处理方法、装置、电子设备及存储介质

申请号：202110600790.7

申请日：2021年5月31日

授权公告日：2022年8月12日

图形用户界面（GUI）是以图形方式显示的计算机操作用户界面。随着移动互联网的兴起和智能终端的快速发展，GUI已深入到人们生活的方方面面。一个好的GUI可以提升产品的使用效率和操作体验，进而提升市场竞争力。然而，GUI直观、简易的特性也导致其创新容易被模仿和抄袭，这不仅损害企业利益，也打击创新积极性。因此，对GUI类创新进行有效的知识产权保护至关重要。

GUI能够实现接收用户输入、控制指令及输出结果，其可专利性已得到广泛认可，相关发明专利申请也逐年增多。但GUI的底层技术相对成熟，当前大部分创新体现在用户交互方式、商业方法等方面的改进，在纯技术手段上的创新不多，这导致GUI类专利在审查或无效阶段易面临挑战。如何撰写高质量的GUI类发明专利申请书，使其能更好地获得保护，是一个值得深入研究的课题。

* 原文刊载于《共创智慧成果 助力科技创新——华进知识产权服务案例汇编》一书，本文有所删减。

一

案例概况

该申请涉及互联网技术领域，旨在解决直播平台服务器提供的直播资源利用率不高的问题。传统电商直播间通过发红包等方式提升人气，但红包发放后观众留存率会明显下降；且传统直播间推荐多在直播结束后进行，效果有限。

本方案的核心在于将平台侧与商家侧结合，共同提供预算发放“膨胀红包”，通过创新的交互设计提升资源利用效率。其业务逻辑是：用户进入直播间后获得一个膨胀券，其金额随观看时长持续膨胀（例如封顶10元）；当金额膨胀到目标值（如10元）时，向用户推荐新的直播间；用户访问新直播间后，膨胀券金额可继续膨胀至更高数值（如20元）。

针对用户侧的具体步骤包括：

步骤1：虚拟资源的初始膨胀。用户进入直播间即获得膨胀券。膨胀过程分为三阶段：①金额快速膨胀；②金额慢速膨胀；③金额封顶。用户在第三阶段前离开，状态会被记录；若提前点击领取，会提示观看时长不足。

步骤2：推荐直播间的引导机制。当膨胀券金额达到封顶值（10元）时，显示推荐直播间弹窗，展示其他直播间并提示“可继续膨胀至20元”，同时提供“放弃膨胀、立即领取”的控件。

• 用户点击“放弃膨胀”，则领取当前10元券。

• 用户点击任一推荐直播间，则跳转至新直播间，并显示“看直播继续膨胀”弹窗。确认后，膨胀券以原金额为基础继续膨胀，并缩小为挂件显示。

• 在新直播间，金额继续膨胀至该直播间封顶值（20元）后可领取。若未膨胀至封顶即离开，则通过挂件展示膨胀停止状态。

• 用户后续点击挂件，若原直播间在播则返回继续膨胀；若已下播则提示“主播已下播，等主播下次开播后可继续膨胀”。

该申请于2021年5月31日提交，经过一次审查意见答复，于2022年8月12日授权公告，审查意见未提出影响新创性的对比文件。

二

申请文件的撰写要点

（一）要满足发明专利客体审查的要求

GUI类创新能否被保护，首先需判断其是否属于《专利法》第二十五条第一款第(二)项排除的“智力活动的规则和方法”，以及是否符合《专利法》第二条第二款规定的“技术方案”要求。

本方案提出的“平台和商家一起发放膨胀红包”的玩法，本质上涉及商业规则方面的改进。若单纯以此为主题申请专利，极易因属于智力活动规则而被驳回。因此，必须将该商业方法进行“技术化”处理，转换为符合要求的技术方案。

转换的核心思路是：挖掘实施该商业方法所涉及的技术手段，并明确其解决的技术问题。本方案的实现依赖于GUI的控制，即电子设备根据用户输入的控制信号，控制设备界面的显示做出相应改变。这本身符合《专利法》中“技术性”的内涵。

具体转换方法如下：

1. 站在用户侧视角，用技术语言描述GUI控制过程。

2. 对非技术表述进行技术化处理。 例如，将“券”转换为“虚拟资源”，将“券的金额”转换为“虚拟资源的数值”。

转换后的技术方案描述为：

用户输入进入指定直播间的控制指令；终端根据指令显示指定直播间及其中的资源图标；图标内虚拟资源的数值随观看时长增加，直至达到平台设定阈值；此时，终端界面显示商家直播间的访问入口；用户通过入口输入指令后，终端界面切换至商家直播间，并继续显示资源图标，且资源数值会继续增大至商家设定阈值。

该方法通过控制终端界面切换来增加可获取的虚拟资源数量，提高了终端展示商家直播间的次数，从而解决了“服务器直播资源利用率不高”的技术问题，并达到了“使直播资源得到有效利用”的技术效果。因此，该方案属于符合规定的技术方案。

（二）要找准专利申请的核心发明点

在满足客体要求后，GUI类创新还需通过《专利法》第二十二条规定的创造性审查。由于GUI底层技术成熟，其创新程度往往不高，找准“核心发明点”至关重要。核心发明点是整个发明创造技术方案的核心，有助于突出对现有技术的贡献，并作为构建必要技术特征的基础。

找准核心发明点的建议方法是结合“三步法”：

1. 基于技术交底书和理解进行充分检索。

2. 定位出专利申请相对于最接近现有技术的“实质性区别”。

3. 用技术交底书中的概念概括该区别的内涵，作为核心发明点。

对本案例的分析：

• 最接近的现有技术（对比文件1）：已公开“虚拟资源数值随观看时长动态增加直至达到预设最大值”的技术方案。

• 本申请的实质性区别：在于“虚拟资源数值达到平台设定阈值时，显示商家直播间访问入口；用户进入后，资源数值会以原阈值为基础继续增大至商家设定阈值”。

• 该区别所解决的技术问题：如何多样化地引导用户访问推荐的直播间。

• 补充检索（对比文件2）：公开了向用户推荐直播间并实现切换的功能，但既未公开上述触发时机（资源满额时推荐），也未公开访问推荐直播间会产生“资源继续增长”的结果。对比文件2未给出将此应用于对比文件1以解决本申请技术问题的技术启示。

• 结论：该区别技术特征不是本领域技术人员的常规手段，能够实现更多样化地引导用户，提高直播间访问次数和时长，使服务器资源得到更有效利用，具有显著性进步。

因此，本申请的核心发明点可概括为：在用户待领取的膨胀券膨胀完成时推荐直播间，利用访问推荐的直播间会使膨胀券继续膨胀至更高金额的奖励条件，引导用户访问推荐的直播间并停留一段时间。

（三）独立权利要求要体现核心发明点

独立权利要求是权利要求书的核心，是衡量专利价值和有效性的关键。对于创新程度不高的GUI类发明，其独立权利要求的保护范围不宜过于宽泛，应在避免非必要技术特征的前提下，充分体现核心发明点，以在授权概率与保护范围之间取得平衡。

反面教材（版本一）：

“一种虚拟资源处理方法…用户在第一虚拟空间中获得的虚拟资源不断增多；在虚拟资源的数量增大到一定数值时，显示第二虚拟空间；用户在第二虚拟空间中获得的虚拟资源继续增多。”

• 问题：此权利要求过于泛化，可被经典游戏《保卫萝卜》（通过收集金币解锁新地图并继续收集）公开，缺乏新颖性，完全未体现本发明的核心。

正确的撰写思路：

1. 拆解体现核心发明点的关键要素：从核心发明点中提炼关键字眼。本案例包括：“直播场景”、“待领取的券”、“膨胀”、“膨胀完成”、“推荐直播间”、“继续膨胀”、“更高金额”。

2. 撰写体现关键要素的技术特征：将关键要素转换为技术用语。

• “直播界面”体现“直播场景”

• “待转移至当前账户的虚拟资源”体现“待领取的券”

• “虚拟资源的数值随当前账户进入直播间的时长增加”体现“膨胀”

• “虚拟资源的数值达到第一预设数值”体现“膨胀完成”

• “显示推荐直播间的访问入口”体现“推荐直播间”

• “虚拟资源的数值由第一预设数值为基础随当前账户进入推荐直播间的时长增加”体现“继续膨胀”

• “虚拟资源的数值达到待转移至当前账户的虚拟资源的最大值”体现“更高金额”

1. 将技术特征整合为独立权利要求：通过描述人机交互过程，逻辑连接各技术特征。

改进后的独立权利要求（版本二）：

一种虚拟资源处理方法，其特征在于，所述方法包括：

• 在直播界面中显示待转移至当前账户的虚拟资源的数值；

• 根据所述当前账户进入当前直播间的时长，调整所述虚拟资源在所述直播界面中的数值随所述当前账户进入当前直播间的时长增加；

• 在所述虚拟资源在所述直播界面中的数值到达预设数值，显示推荐直播间弹窗，在所述推荐直播间弹窗中显示至少一个推荐直播间的访问入口；

• 根据当前账户对推荐直播间的访问入口的点击指令，控制直播界面由显示当前直播间切换至显示所述推荐直播间；

• 根据所述当前账户进入推荐直播间的时长，调整所述虚拟资源在所述直播界面中的数值由所述预设数值为基础，随所述当前账户进入推荐直播间的时长增加，直至虚拟资源的数值达到待转移至当前账户的虚拟资源的最大值。

此权利要求准确描述了核心技术方案，体现了与现有技术的实质性区别。

（四）要立足取证角度描述技术特征

根据《专利法》第六十四条，专利权的保护范围以权利要求的内容为准。在GUI专利侵权案件中，权利人需要证明被诉侵权产品至少在现象上具备了专利限定的全部功能。因此，撰写时应考虑日后取证的便利性，尽可能使用描述“可感知特征”的语言。

建议做法：

1. 设想操作演示过程：在脑海中模拟GUI产品的操作过程。

2. 描述可感知特征：直接对显示结果或操作结果进行限定，而非内部数据处理流程。这有助于降低举证难度，便于直观比对侵权产品。

• 例如：将“根据…时长，调整…数值随…时长增加”改为“在直播界面中显示…第一数值；所述第一数值随着…时长而增加”。

1. 聚焦发明点相关特征：直接描述与发明点相关的显示内容或操作，而非具体实现细节。例如，核心是“显示推荐入口”，而非“通过弹窗显示”。

• 例如：将“显示推荐直播间弹窗，在…弹窗中显示…访问入口”简化为“显示至少一个推荐直播间”；将“根据…点击指令，控制…切换…”调整为“响应于…选择操作，将…切换为…目标直播间”。

优化后的独立权利要求（相对较好的版本）：

一种虚拟资源处理方法，其特征在于，所述方法包括：

• 在直播界面中显示待转移至当前账户的虚拟资源的第一数值；所述第一数值随着所述当前账户进入当前直播间的时长而增加；

• 若所述第一数值达到第一预设数值，则显示至少一个推荐直播间；

• 响应于对所述至少一个推荐直播间的选择操作，将所述当前直播间切换为所述选择操作选择的目标直播间，并在所述直播界面中显示待转移至所述当前账户的虚拟资源的第二数值；所述第二数值以所述第一预设数值为基础，随着所述当前账户进入所述目标直播间的时长而增加直至达到第二预设数值；所述第二预设数值为待转移至所述当前账户的虚拟资源的最大值。

关于“功能性限定”的说明：由于GUI底层技术成熟，生成GUI元素的方法多为已知技术。本领域普通技术人员阅读上述权利要求后，能直接、明确地确定实现方式，因此这种写法不属于专利审查指南不鼓励的功能性限定。

三

总结

本文通过评析“虚拟资源处理方法”案的撰写过程，提出以下GUI类发明专利申请文件的撰写建议：

1. 满足客体要求：若涉及商业方法，需从用户侧视角，用技术语言描述GUI控制过程，将其转换为技术方案，并对非技术表述进行技术化处理。

2. 找准核心发明点：结合“三步法”进行检索，定位实质性区别，并用交底书概念概括其内涵，以突出技术贡献。

3. 独立权利要求体现核心发明点：采用“拆解关键要素→撰写技术特征→整合权利要求”的思路，使权利要求准确描述核心技术，平衡授权与保护。

4. 立足取证角度描述特征：通过设想操作演示，描述向外界呈现的可感知特征，便于日后侵权判定和证据固定。

通过以上策略，可提升GUI类发明专利的授权概率与权利稳定性，为创新提供有效保护。

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