上海
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近日，国家金融监督管理总局山东监管局公布行政处罚信息，山东黄金集团财务有限公司因存在违规行为被处以200万元罚款。该公司主要违规事由包括投前调查未尽职、员工行为管理存在不足等。
除公司层面受罚外，相关责任人员也受到相应处分。时任公司总经理吴晨被予以警告，时任投资银行部经理冯志军被禁止从事银行业工作八年。
龙易查资料显示，山东黄金集团财务有限公司成立于2013年7月17日，法定代表人吴晨，注册资本300000万元人民币，由山东黄金集团有限公司和山东黄金矿业股份有限公司共同持股。公司主要经营对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询代理业务。
此次处罚体现了监管部门对金融机构合规经营和风险管控的持续重视。分析人士指出，金融机构应当进一步加强内部控制，完善员工行为管理制度，确保业务开展的合规性。
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