华福证券因保荐“江平生物”被警示 后者已被合计罚款 1260 万元

运营商财经网 付桢/文

近日，厦门证监局更新一则监管措施决定，华福证券被出具警示函。具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。

据悉，华福证券作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（简称江平生物）的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，存在以下三项问题：

一是未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责；

二是未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形；

三是未能保证华福证券所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。

上述行为违反了多项管理规定，被厦门证监局出具警示函，并被记入诚信档案。

同时，华福证券被要求应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。

据悉，华福证券和江平生物自2015年开始合作，当年11月，江平生物在新三板成功挂牌，华福证券作为其主办券商，开启后续持续督导等合作。不过后续江平生物的表现已经逐渐展现了其存在的问题。

在2021年和2022年期间，江平生物发生多次违规问题，制造虚假财务数据，直到2024年11月其停止在新三板挂牌。在今年九月的处罚决定中，厦门证监局正式认定江平生物的财务造假和信息披露违法事实。对公司多名核心责任人责令改正、警告并合计罚款 1260 万元。

华福证券作为其主办券商，不可能不知道其存在的财务造假问题。厦门证监局时隔三个月后，也发布了本次对其的处罚结果。目前华福证券一把手是黄德良，他在华福证券工作已经有十多年了，早先黄德良已经出任总裁一职，在今年7月他又出任了公司董事长。不知黄德良对本次罚单有何看法。

运营商财经网总编康钊认为，《中华人民共和国证券法》第一百六十三条规定​：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，华福证券应加强对从业人员的能力要求，提高执业水平。

（责任编辑：付桢）

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