一纸处罚公告干翻医药新星 原董事长领顶格罚单冤不冤？

“ 通过大股东恩必普账户增持新诺威股份，被认定为内幕交易，处罚公告同时要求处理掉增持的股份。新诺威是这两年创新药行业明星标的，这一处罚也引发市场担忧和股民疑惑。”

01

最近医药行业明星标的新诺威的2万多股民有点恼火。

11月4日，新诺威实控大股东石药集团发布公告，潘卫东因为个人原因辞任公司执行董事。

潘卫东就是新诺威原董事长，其本人在2024年9月已经从新诺威辞职。

石药集团的公告也揭开了今年10月份证监会处罚公告的更多细节，潘卫东利用“他人”相关证券账户买入相关公司股票的行为，原来是利用“ 新诺威大股东恩必普 ”的证券账户，购入了新诺威股份。

大股东增持上市公司股权的行为，并且进行了公告，被认定成了“内幕交易”，让新诺威股民百思不得其解。

根据10月16日，证监会发布的处罚公告，指其涉及在担任新诺威董事长期间，因为“内幕交易”，被处罚500万元，责令潘卫东依法处理非法持有的证券（实为公司增持股票），公司增持的股票，潘卫东个人怎么能擅自处理?

究竟何原因这名资本市场老将被处于如此严厉的“顶格处罚”？

02

事情还要回到2023年。

成立于2006年的新诺威，曾是石药集团旗下大健康板块子公司，于2019年被分拆上市，成为石药集团在A股的上市平台。

此后，石药集团陆续将旗下部分资产注入新诺威，正式切入创新药——当前资本市场最热门赛道之一。

在石药集团不断向新诺威注入创新药资产的过程中，新诺威的市值也一路飙升。2022年底，市值还在百亿徘徊，到今年6月中旬，最高到了890亿，两年半时间，市值飙升了将近8倍，已经超过了母公司石药集团的市值。

时任董事长潘卫东正是这一资本运作的主要操刀手

2023年12月8日新诺威发布公告，大股东恩必普（石药集团控股）要增持5000万到1个亿，12月21日新诺威公告，恩必普通过深交所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份274万股，增持金额为99,988,758.56元。于新诺威公告来看，增持的股票为恩必普公司持有。令人费解的是怎么可能是潘卫东个人持有股票呢？

03

大股东增持上市公司股份，本来是皆大欢喜的事情，响应国家政策号召，维稳股市，这本来是对市场对股民的利好，怎么反成“内幕交易”了?

2024年1月10日，新诺威发布公告，筹划发行股份及支付现金方式购买石药集团旗下百克生物100%股权，并开始停牌。

04

结合证监会处罚公告和石药集团发布的公告，恩必普当初增持新诺威的这一行为被定性为“内幕交易”。

处罚公告称，潘卫东为购买百科生物交易的内幕信息知情人，并利用“他人”相关证券账户买入相关公司股票，交易行为亏损。责令潘卫东依法处理非法持有的证券,对潘卫东处以500万的罚款。

这个他人账户并不是潘卫东亲戚或者朋友账户，实际上就是大股东恩必普。

今年10月，证监会处罚公告公布后，新诺威再次开启下跌模式，从40多元，一路下跌到如今的31元。

股民担忧的不仅仅是公司受到处罚，还担忧当初增持的股票不知道何时要抛售。

对于这个处罚公告，新诺威的股民表示非常不理解。

大股东增持说明看好公司未来发展，符合国家相关政策，不是短线交易获利，利好上市公司和股民。就因为两者时间上存在交叉，当初增持的270多万股成了“非法持有的证券”，需要依法处理掉。

05

新诺威上市以来，大股东也没有减持过公司股份，现在却要被迫减持“割韭菜”了。

另外，处罚公告对潘卫东可以说是“顶格处罚”。

根据《证券法》第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

潘卫东因为在这次交易中，没有违法所得，直接被处以500万元顶格处罚。

虽然说潘卫东是新诺威董事长，是百克生物的重组交易的牵头人，但是动用近亿元资金，利用大股东恩必普的证券账户，购入新诺威股份，显然非潘卫东个人行为。也不可能有权限独自完成如此巨额资金交易。

也难怪新诺威股民都为潘卫东叫屈了。

石药集团在公告中提及，潘卫东有权向证监会申请行政复议，或依法提起行政诉讼。

11月7日，新诺威最新收盘价31.41元，下跌2.76%，而且还看不出止跌的态势。