第一创业证券旗下投行因鸿达兴业被立案 总裁王芳有何看法？

运营商财经网 付桢/文

近日，第一创业证券发布公告称，其旗下公司一创投行收到中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的立案告知书。具体情况如何？运营商财经网将做以下梳理。

公告称，因一创投行在鸿达兴业股份有限公司（简称鸿达兴业）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。一创投行正是鸿达兴业公开发行A 股可转换公司债券的保荐机构，同时一创投行也主要全权承接第一创业的投资银行业务。天眼查显示，第一创业对其持有100%的股权。

而本次涉及的可转债项目发生在2019年12月，当时鸿达兴业公开发行了总额为24.27亿元的可转债，期限为6年，宣称用于化工项目扩建与流动性补充。

后续在财务表现上，鸿达兴业的表现较为亮眼。但是在去年三月，因触及“1元退市”，鸿达兴业股票和可转债被深交所摘牌。慢慢揭开了这场虚假骗局。

根据江苏证监局在今年6月发布的行政处罚决定书，鸿达兴业存在多项违法事实，涉及擅自改变募集资金用途、相应多项报告存在虚假记载以及未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况。鸿达兴业多位高管被点名警告并罚款。

一创投行作为其时任保荐机构，横跨了证监会指明问题存在的时期。同时，在2019年底，一创投行就通过该项目获得了 1132.08 万元收入。但直到去年5月，一创投行才发布了关于鸿达兴业回售违约风险的提示性公告，表示其存在可转换公司债券“鸿达转债”回售违约风险。

从时间上来看，一创投行大概率是知道鸿达兴业可转债项目存在的问题的。

值得注意的是，目前在一创投行的官网上，执行董事是王芳，排列高管第一的则是陈兴珠。而王芳正是第一创业的总裁，陈兴珠则是公司副总裁。其二人的工作时间a也与鸿达兴业项目存在重合。不知王芳对此有何看法。

（责任编辑：付桢）

运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。