北京
运营商财经网 付桢/文
近日，西藏证监局更新了几则行政处罚，其中对华林证券开出了一张警示函。下面，运营商财经网将对本次具体情况，梳理一二。
据其处罚内容，华林证券因存在以下三项问题被处罚。一是人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；二是代深圳市立业集团有限公司（简称立业集团）支付个别员工离职补偿金等情况；三是立业集团个别工作人员参与公司经营活动。上述情况违反了相关管理办法规定，被西藏证监局出具警示函。
这个立业集团不是其他公司，正是华林证券的股东之一。天眼查显示，立业集团是华林证券控股大股东，持有其64.46%的股份；同时，华林证券现任董事长林立，正是立业集团的董事长。
也就是说，华林证券支付了股东方立业集团个别员工的离职补偿金，而立业集团作为控股股东插手了华林证券的日常经营管理。这不仅在行业内较为少见，也严重违反了法律条文中对于上市公司独立性的要求。
虽然林立同时担任两家上市公司的董事长，本身就需要注意在两家公司决策管理中的界限，但是这张罚单无疑明确地指出了两家公司存在的管理模糊问题。
从数据上看，立业集团在今年上半年的营业收入为18亿元，虽然下降了3.25%，但是归母净利润增长103.56%，实现5.6亿元。利润这么好的企业，按理不需要让旗下公司华林证券偿付赔偿金。
而这已经不是华林证券今年收到的第一份警示函了，不知林立作为两家公司的董事长，之后又会如何处理。
（责任编辑：付桢）
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