上海股权律师：股东会决议被认定无效？董事会越权召集的法律风险

一场由股东自行召集的临时股东会，罢免了董事长，却在法庭上被认定无效——公司治理的程序正义，往往比结果更重要。

一、一场“自救”引发的公司僵局

2021年10月，A纸业公司的五名股东（下称B股东等）发现公司持续亏损，董事长甲却拒绝召开股东会商讨对策。情急之下，B股东等联合持股20%的股东成立“临时股东会筹备组”，在未通过董事会召集程序的情况下，直接向全体股东发出通知，宣布4天后召开临时股东会。

会议当天，47名股东（占股60.1%）表决通过罢免甲的董事职务，并选举丙为新任董事长。次日，新董事会宣布决议生效，甲随即被解除管理权限。
甲愤而起诉，主张：“股东无权越过董事会自行召集股东会！这场会议根本就是非法集会！”

二、法院裁判：越权召集的股东会决议无效

某法院经审理认为：
1. 决议不成立
根据《公司法》第101条，股东会召集存在法定顺序：

• 董事会为第一顺位召集人；

• 董事会不履职时由监事会召集；

• 监事会不履职时，连续90日以上单独或合计持股10%以上的股东方可自行召集。

本案中，B股东等未证明董事会拒绝履职，更未等待监事会介入，直接越级召集股东会的行为违反法定程序，导致会议不具备“合法公司意思机关”地位。

2. 程序瑕疵属于严重缺陷
法院指出，程序瑕疵分为两类：

• 严重瑕疵（决议不成立）：未实际召开会议、无表决程序、出席表决权不足等；

• 一般瑕疵（决议可撤销）：通知时间不足、未列明议题等。

本案跳过法定召集主体，属于剥夺董事会法定职权的严重瑕疵，直接导致决议不成立。

3. 股东意思表示不真实
由于未按章程提前15日通知（仅提前4天），部分股东未能充分准备议案，表决过程缺乏真实意思表示基础。

判决结果：
确认临时股东会决议及后续董事会决议均无效，甲恢复董事职务。

三、法律分析：董事会职权的边界与股东救济路径

上海君澜律师事务所俞强律师提示：公司治理的核心在于程序合规性，即便股东意图正当，程序越位仍将导致法律行为无效。

（一）股东会与董事会的职权不可互相替代

《公司法》第37条、第46条明确划分股东会与董事会的职权范围。在贵州某酒业公司案中，股东会直接决议解聘总经理，法院认为该行为越权行使董事会法定职权，违反《公司法》第49条，决议无效。

关键规则：

• 股东会是权力机构，但不可代行董事会具体经营权；

• 罢免高管、制定经营计划等属于董事会职权范畴。

（二）股东如何合法启动股东会召集程序？

三步走策略（《公司法》第101条）：

1. 书面请求董事会召集，并留存送达证据（如公证邮寄回执）；

2. 若董事会明确拒绝或15日内未回应，向监事会提交书面召集请求；

3. 监事会10日内未召集的，连续90日以上持股10%以上股东可自行召集。

实务要点：

• 通知程序：须提前15日书面通知全体股东，载明会议议题（不可临时动议）；

• 送达证明：建议采用EMS邮寄，封面注明“股东会通知”，内附签收回执；

• 会议公证：对存在争议的股东会，可申请公证机关现场见证。

（三）决议瑕疵的法律风险图谱

瑕疵类型法律后果法律依据未召开会议决议不成立《公司法司法解释四》第5条召集主体越权决议不成立（2019）沪01民终1946号通知未载明议题可撤销（60日内起诉）《公司法》第22条内容违反公司章程可撤销《公司法》第26条内容违反法律无效《公司法》第25条

四、给被告的3项法律风险防范建议

1. 慎用股东自行召集权
持股比例达标（10%）仅是门槛条件，必须穷尽前置程序（董事会→监事会）。某案件中，执行董事迟到30分钟，监事即自行主持会议，法院认定构成程序违法。

2. 建立“通知瑕疵防火墙”

• 公司章程中明确约定股东通知送达地址；

• 每次通知采用“双重送达”（短信+EMS，备注文件名称）；

• 对失联股东可申请公告送达（需法院事先认定）。

3. 善用司法前置程序
若遭遇董事会、监事会双重失灵，可向法院申请召集令。某地方法院已在判例中支持股东诉请，以裁定形式许可股东自行召集会议。

风险提示：本文仅作知识分享，不构成法律意见。公司治理涉及多重法律要件，具体案件需要咨询专业律师。

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教育背景：北京大学法律硕士

专业荣誉：

• 2024年“君澜专业领航奖”

• 上海政法学院实习导师