最高人民法院法官：关于建设工程合同纠纷的裁判观点（下）

41、工程质量合格情况下应依法保护施工人的工程款请求权

实践中对于借用资质施工与转包的关系、借用资质施工的内部关系和外部关系还存在不同认识。依照民法典关于民事法律行为、代位权诉讼等方面的规定亦能够解决借用资质施工情况下实际施工人工程款请求权保护问题，只是人民群众对法律的掌握不如法官全面、准确，未必了解转包、借用资质的关系。人民法院在处理此类纠纷时，既要正确行使释明权，又要善于利用现有的法律制度，在施工人建设的工程质量合格的情况下，依法保护其工程款请求权。

42、内部承包情况下工程款请求的主体

内部承包是我国改革开放初期搞活经济、提高企业效益的企业经营管理方式。在建工领域，很多所谓的“内部承包”都只是掩盖借用资质、非法转包和违法分包等违法行为的虚假意思表示。这种情况下，应当依据当事人之间的真实法律关系确定工程款请求权的主体。即使内部承包合同的承包人是建筑企业的工作人员，由于该人员并不具备相应的施工资质，通常也不能利用建筑企业的人、材、机进行工程施工，这种内部承包合同因违反了法律关于建设工程施工单位资质要求的强制性规定而无效，由此产生的纠纷可按照关于非法转包、违法分包的裁判规则处理。

43、实际施工人有权向与其没有合同关系的转包人、违法分包人提起代位权诉讼

在多次转包或者违法分包的情况下，关于实际施工人能否向与其没有合同关系的转包人或者违法分包人主张权利的问题，实践中存在不同认识。《建工解释一》第四十三条第二款和第四十四条都只规定实际施工人能突破合同相对性原则请求发包人支付工程款，没有规定实际施工人能请求与其没有合同关系的转包人、违法分包人支付工程款。但是，工程款债权并非专属于转包人、违法分包人的债权，实际施工人可依照民法典的规定向与其没有合同关系的转包人、违法分包人提起代位权诉讼。

44、实际施工人请求发包人支付工程款与承包人请求发包人支付工程款两诉的关系

实践中，实际施工人依照《建工解释一》第四十三条第二款起诉请求发包人在欠付工程款范围内承担责任后，有的承包人（转包人或者违法分包人）又起诉请求发包人支付工程款。这两个诉讼的关系如何处理，实践中存在不同认识。实际施工人依照《建工解释一》第四十三条第二款起诉请求发包人在欠付工程款范围内承担责任之诉的构造与代位权诉讼十分接近，故可参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》的相关规定处理此问题。该解释第三十九条规定：“在代位权诉讼中，债务人对超过债权人代位请求数额的债权部分起诉相对人，属于同一人民法院管辖的，可以合并审理。不属于同一人民法院管辖的，应当告知其向有管辖权的人民法院另行起诉；在代位权诉讼终结前，债务人对相对人的诉讼应当中止。”因此，在实际施工人和承包人分别起诉发包人支付工程款的情况下，能够合并审理的，应当合并审理；不能合并审理的，应当中止审理承包人提起的诉讼，待人民法院作出生效判决确定发包人应当向实际施工人支付的工程款后，再对发包人是否应当支付承包人其他工程款的纠纷继续审理。

45、关于实际施工人的认定

在认定实际施工人享有的工程款请求权时，需要认定哪些主体属于实际施工人。依照《建工解释一》的规定，实际施工人包括违法分承包人、转承包人和借用资质承包工程的单位或者个人三种类型，既可以是法人、非法人组织，也可以是自然人。

【法律问题】：施工班组长是否属于实际施工人？

（1）如果施工班组长从承包人处承包分部分项工程，组织建筑工人进行施工，负有向承包人交付质量合格的建设工程的义务，施工过程中自负盈亏，就属于实际施工人。

（2）如果施工班组长负责工程施工管理，向承包人领取工资，负有根据承包人指示提供个人劳务的义务，属于建筑工人中的管理人员，而非实际施工人。

（3）施工班组本身不属于民事主体，一般不将施工班组作为实际施工人。

（4）只有作为建筑工人的农民工有权依照《保障农民工工资支付条例》第二十九条和第三十条的规定，请求建设单位、施工总承包单位依法先行支付工资。实际施工人无权依据上述规定主张工程款。

46、发包人支付工程款的条件

无论建设工程施工合同是否有效，发包人向承包人支付工程款的前提条件均是承包人施工的建设工程质量合格。如果建设工程未取得工程规划审批手续，建设工程施工合同无效，承包人无权请求折价补偿，除非当事人能够补办相关审批手续。

（1）建设工程质量合格

在建设工程施工合同中，承包人的基本义务就是向发包人交付质量合格的建设工程。如果承包人未完成这一义务，就无权请求发包人支付工程款。民法典第七百九十三条第一款和第二款规定：“建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。建设工程施工合同无效，且建设工程经验收不合格的，按照以下情形处理：（一）修复后的建设工程经验收合格的，发包人可以请求承包人承担修复费用；（二）修复后的建设工程经验收不合格的，承包人无权请求参照合同关于工程价款的约定折价补偿。”第七百九十九条规定：“建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”第八百零一条规定：“因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权请求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。”《建工解释一》第十九条第三款规定：“建设工程施工合同有效，但建设工程经竣工验收不合格的，依照民法典第五百七十七条规定处理。”根据以上规定，无论建设工程施工合同是否有效，建设工程质量合格都是承包人请求发包人支付工程款的前提条件。如果工程质量不合格，承包人应当承担修复责任。工程修复后质量合格的，承包人可请求发包人支付工程款，否则，无权请求支付工程款。

（2）建设工程合法

在施工阶段，建设工程涉及四个证件：建设用地规划许可证、建设用地使用权证、建设工程规划许可证、施工许可证。在签订建设工程施工合同之前，发包人应当获得建设工程规划许可证。《建工解释一》第三条第一款规定：“当事人以发包人未取得建设工程规划许可证等规划审批手续为由，请求确认建设工程施工合同无效的，人民法院应予支持，但发包人在起诉前取得建设工程规划许可证等规划审批手续的除外。”如果建设工程竣工后，仍未获得建设工程规划许可证，就属于违法建筑。实践中对于违法建筑能否折价补偿的问题，存在不同认识。对此应区分情况处理：如果违法建筑能够通过补办审批手续变成合法建筑的，可以支持承包人工程款请求权；如果违法建筑无法通过补办审批手续变成合法建筑，依法应当拆除的，则不具备折价补偿的条件。依照民法典第一百五十七条规定，这种情况下应当由双方当事人根据各自过错承担相应的责任。

《建工解释一》第三条第二款规定：“发包人能够办理审批手续而未办理，并以未办理审批手续为由请求确认建设工程施工合同无效的，人民法院不予支持。”在符合本条规定的情况下，一般不应认定合同无效。承包人施工的建设工程质量符合合同约定的，有权依据合同约定请求发包人支付工程款。

47、合同有效情况下认定工程款数额的依据

对于当事人通过招标投标方式签订的建设工程施工合同，应当严格遵守招标投标法的规定。招标投标法第四十六条第一款规定：“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同；招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。”《建工解释一》第二条第一款规定：“招标人和中标人另行签订的建设工程施工合同约定的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款等实质性内容，与中标合同不一致，一方当事人请求按照中标合同确定权利义务的，人民法院应予支持。”因此，招标人和中标人在中标合同之外另行签订了背离中标合同实质性内容的建设工程施工合同的，应当以中标合同的约定作为确定工程款数额的依据。

对于非必须招标的工程，《建工解释一》第二十三条规定：“发包人将依法不属于必须招标的建设工程进行招标后，与承包人另行订立的建设工程施工合同背离中标合同的实质性内容，当事人请求以中标合同作为结算建设工程价款依据的，人民法院应予支持，但发包人与承包人因客观情况发生了在招标投标时难以预见的变化而另行订立建设工程施工合同的除外。”因此，对于非必须招标的工程，合同履行过程中客观情况发生了在招标投标时难以预见的变化，发包人与承包人另行订立建设工程施工合同的，则以双方后订立的合同为依据确定工程款数额。

对于当事人未通过招标投标方式签订的建设工程施工合同，因不涉及招标投标法的强制性规定，应当按意思表示的解释规则来解释各份建设工程施工合同。在当事人之间订立多份建设工程施工合同的情况下，应当以当事人实际履行的合同作为确定权利义务的依据。无法确定当事人实际履行的建设工程施工合同的，应当以当事人最后签订的合同作为确定当事人权利义务的依据。

48、合同无效情况下认定工程款数额的依据

依照民法典第七百九十三条第一款规定，建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。理解本款规定的“可以参照”时，应当注意在建设工程施工合同无效，没有更加科学、合理、简便有效的折价补偿标准的情况下，参照建设工程施工合同关于工程价款的约定折价补偿承包人具有合理性。为避免承包人以低价排挤竞争对手后又以高价索要工程款的不诚信现象，原则上应当参照双方合同关于工程价款的约定折价补偿。

依照《建工解释一》第二十四条规定，当事人就同一建设工程订立的数份建设工程施工合同均无效，但建设工程质量合格，一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。如果实际履行的合同难以确定，当事人请求参照最后签订的合同关于工程价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。

有的建设工程施工合同会约定按定额计算工程款上浮或者下浮一定比例来确定工程款。合同无效的情况下，对于能否参照合同约定的上浮或者下浮比例来折价补偿的问题，实践中存在不同认识。因工程款上浮或者下浮比例本身就是建设工程施工合同关于工程款计算方式的约定，依照民法典第七百九十三条第一款和《建工解释一》第二十四条规定，原则上应当将合同关于工程款上浮或者下浮比例的约定作为折价补偿的依据。

49、承包人竣工结算文件作为认定工程款的依据

在竣工结算过程中，先由承包人报送竣工结算文件，发包人在收到竣工结算文件后应当在合同约定期限内或者合理期限内进行审核，并向承包人回复审核结果。如果发包人拖延不审核，就会影响竣工结算，进而影响承包人及时获得工程款。因此，发包人和承包人通常会在建设工程施工合同中约定竣工结算的程序。《建工解释一》第二十一条规定：“当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。”该规定的目的在于督促发包人在约定期限内对承包人提交的竣工结算文件进行审核、答复，但也应当看到，本条规定对发包人赋予了较高的注意义务和责任。如果发包人在约定期限内对承包人不予答复，则失去了核减建设工程款的权利，对发包人的利益影响重大，故需要当事人对此问题专门作出约定，不宜仅以通用条款中的相关约定为依据。最高人民法院向重庆市高级人民法院出具的《关于如何理解和适用〈最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释〉第二十条的复函》称：“你院渝高法〔2005〕154号《关于如何理解和适用〈最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释〉第二十条的请示》收悉。经研究，答复如下：同意你院审委会的第二种意见，即适用该司法解释第二十条的前提条件是当事人之间约定了发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，则视为认可竣工结算文件。承包人提交的竣工结算文件可以作为工程款结算的依据。建设部制定的建设工程施工合同格式文本中的通用条款第三十三条第三款的规定，不能简单地推论出，双方当事人具有发包人收到竣工结算文件一定期限内不予答复，则视为认可承包人提交的竣工结算文件的一致意思表示，承包人提交的竣工结算文件不能作为工程款结算的依据。”

50、审计结论作为认定工程款的依据

当事人约定以审计结论作为确定工程款依据的，应当按约定处理。如果发包人未在合同约定的期限内提供审计结论，或者在合同没有约定期限的情况下，在合理期限内未提供审计结论，承包人有权依法申请工程款鉴定。审计结论作出后，当事人提供的证据足以证明审计结论存在错误的，错误部分审计意见不应当作为认定工程款的依据。《保障中小企业款项支付条例》第十一条规定：“机关、事业单位和国有大型企业不得强制要求以审计机关的审计结果作为结算依据，但合同另有约定或者法律、行政法规另有规定的除外。”当事人未作约定的情况下，不能强制要求以审计结论作为确定工程款的依据。

审计结论属于人民法院认定工程款数额的证据类型之一，即使当事人未约定以审计结论为确定工程款的依据，在已经作出审计结论、当事人不申请对工程款进行鉴定、没有其他证据证明工程款数额的情况下，人民法院仍可依法将审计结论作为认定工程款的依据。

51、当事人结算协议作为认定工程款的依据

当事人已经就工程款作出合法有效的结算协议的，应当以结算协议为依据。建设工程施工合同无效并不必然导致当事人就工程价款（折价补偿款）数额、支付方式、支付时间、未按约定支付的违约责任所签订的合同无效。依照《建工解释一》第二十九条规定，当事人在诉讼前已经对建设工程价款结算达成协议，诉讼中一方当事人申请对工程造价进行鉴定的，人民法院不予准许。

52、固定总价合同工程款的认定

固定总价合同在工程未完工、设计变更以及主材价格和人工费变化情况下如何认定工程款数额，是实践常遇到的问题。固定总价合同履行过程中，主材价格或者人工费发生变化，当事人要求对工程价款予以调整的，一般不应准许。主材价格和人工费变化是建筑市场正常的市场风险，是当事人在签订建设工程施工合同时应当考虑的因素。如果主材价格和人工费出现的重大变化属于情势变更，则依照民法典关于情势变更的规定处理。

当事人签订固定总价合同后，工程设计出现变更的，对于合同内工程仍应当按合同约定认定工程款。对于合同外工程的价款可据实鉴定，鉴定依据可参照固定总价的计价标准或者市场指导价。当事人签订固定总价合同后，工程未完工就解除合同的，可按完工比例计算工程款数额。

53、实际施工人可依法主张工程款中的规费等费用

住建部、财政部《建筑安装工程费用项目组成》第一条第一项规定：“建筑安装工程费用项目按费用构成要素组成划分为人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费、利润、规费和税金。”企业管理费、规费和税金等均是工程款的组成部分。依照民法典第七百九十三条第一款规定，建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。实际施工人所签订的建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，有权请求支付包括企业管理费、规费和税金等在内的全部工程款。即使实际施工人未实际支出这些款项，由其依法承担相应的法律责任即可，而不应当据此认定其无权主张该部分工程款。

54、实际施工人请求发包人支付工程款数额的认定

实际施工人依照《建工解释一》第四十三条第二款规定请求发包人在欠付建设工程价款范围内承担责任的，发包人责任范围受两方面影响：一是发包人因建设工程施工合同关系欠转包人、违法分包人的债务数额；二是转包人、违法分包人因转包和违法分包合同关系欠实际施工人的债务数额。这两个债务数额应当分别依据各自合同关系确定，既包括工程款数额、也包括违约金等赔偿金数额。

民法典第四百六十五条第二款规定：“依法成立的合同，仅对当事人具有法律约束力，但是法律另有规定的除外。”因此，发包人与转包人、违法分包人之间的建设工程施工合同、结算协议原则上不能约束实际施工人。实际施工人与转包人、违法分包人之间的结算协议原则上也不能约束发包人。

55、建设工程价款数额的举证责任

根据“谁主张、谁举证”原则，承包人应当对发包人应付工程款数额承担举证责任。发包人主张其已经支付部分或者全部工程款的，应当提供证据证明其主张。

在实际施工人请求发包人在欠付工程款范围内承担责任的情况下，依照《建工解释一》第四十三条第二款的规定，人民法院应当在查明发包人欠付转包人或者违法分包人工程款数额的基础上，判决发包人在欠付建设工程款范围内对实际施工人承担责任。要查明发包人欠付转包人或者违法分包人工程款数额，一方面需要查明发包人应付工程款的数额；另一方面需要查明发包人已付工程款的数额。在不存在实际施工人的情况下，承包人应当对发包人应付工程款数额承担举证责任，发包人应当提供证据证明已付工程款数额。但是，由于承包人（转包人或者违法分包人）往往并未参与转包工程或者违法分包工程的施工，对工程款债权的实现无实际利益，在诉讼中处于消极地位，并不积极举证证明发包人应付工程款数额，甚至不积极参加诉讼。同时，转包人或者违法分包人并未实际参与相关工程施工，甚至不掌握施工资料等证据材料，客观上也可能无法就发包人应付工程款数额完成举证责任。因此，根据“谁主张、谁举证”原则，在这类诉讼中，需要由作为原告的实际施工人对发包人应付违法分包人或者转包人的工程款数额承担举证责任。从法理上分析，实际施工人依照《建工解释一》第四十三条第二款规定请求发包人在欠付工程款范围内承担责任，同时在行使其对违法分包人和转包人的工程款债权以及违法分包人和转包人对发包人的工程款债权，因此其应当承担证明违法分包人和转包人对发包人享有的工程款债权数额的责任。

56、合同有效情况下应当依法保护管理费

如前所述，企业管理费作为工程款的组成部分，原则上应当计入工程款。此外，发包人与总承包人签订的建设工程施工合同可能会对总承包人管理、协调分承包人施工应当获得的对价作出约定。这一对价通常也称为管理费。如果合同有效，总承包人按合同约定履行了管理义务，其有权请求发包人按照合同约定支付管理费。

57、合同无效情况下管理费和转包差价的处理

在出借资质和转包合同中，承包人通常会与实际施工人约定其应当赚取的管理费或者差价。由于合同无效，承包人请求按约定支付管理费和转包差价的，不应支持。有观点认为，依照民法典第七百九十三条第一款规定，在合同无效的情况下，对于“管理费”也可参照合同约定折价补偿。由于管理费和转包差价实际上没有对应已经施工完毕的建设工程，因此，折价补偿的依据不足。合同无效情况下，承包人请求实际施工人支付管理费和转包差价的，不应当支持。承包人在施工过程中承担的税金、规费等实际支出的合理费用，可依法请求赔偿损失。

58、应付工程款时间的认定

依照《建工解释一》第二十七条规定，工程款利息自发包人应付工程款时起算。当事人对应付工程款时间作出约定的，按约定处理。当事人对付款时间没有约定或者约定不明的，下列时间视为应付款时间：

一是建设工程已实际交付的，为交付之日；

二是建设工程没有交付的，为提交竣工结算文件之日；

三是建设工程未交付，工程价款也未结算的，为当事人起诉之日。

59、建设工程施工合同无效可否参照合同约定确定工程款利息起算时间

建设工程施工周期长，建设工程施工合同通常会约定发包人按施工进度支付工程款，也会约定支付全部工程款的时间。如果建设工程施工合同无效，承包人通常会请求参照合同约定的支付工程款、进度款的时间起算工程款利息。虽然民法典第七百九十三条第一款只规定在建设工程施工合同无效但建设工程经验收合格的情况下，可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人，并未规定参照合同约定的付款时间计算工程款利息，但是按进度支付工程款是建筑市场的行业惯例，如果一概不考虑进度款利息对承包人明显不公平。对此，《建工解释一》第六条规定：“建设工程施工合同无效，一方当事人请求对方赔偿损失的，应当就对方过错、损失大小、过错与损失之间的因果关系承担举证责任。损失大小无法确定，一方当事人请求参照合同约定的质量标准、建设工期、工程价款支付时间等内容确定损失大小的，人民法院可以结合双方过错程度、过错与损失之间的因果关系等因素作出裁判。”利息损失也是承包人因合同无效而受到的损失之一。因此，承包人请求参照合同约定的工程价款支付时间等内容确定利息损失大小的，人民法院可以结合双方过错程度、过错与损失之间的因果关系等因素作出裁判。如果发包人原因导致建设工程施工合同无效，承包人请求参照合同约定的进度款或者工程价款支付时间计算工程款利息的，人民法院可予支持。

60、工程款结算与工程款利息起算时间

承包人请求发包人支付工程款利息的，有的发包人会抗辩称，双方未对工程款进行结算，不能确定工程款数额，故不应支付利息。这一抗辩不能成立。工程竣工验收后，工程款的数额就已经确定，只是双方对工程款数额存在争议才导致不能按时结算工程款。工程款的起算时间仍应当按《建工解释一》第二十七条规定确定。否则，只要发包人不结算工程款，承包人就不能主张工程款利息，显然不公平。

61、工程款计息标准

关于工程款的计息标准，《建工解释一》第二十六条规定：“当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理。没有约定的，按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计息。”实践中，建设工程施工合同未约定工程款利息的情况较为少见，存在争议的是合同约定的工程款利率过高，发包人请求调减的，人民法院是否应当支持。民事责任以填平损失为原则，如果合同约定的工程款利率过高，发包人请求调减的，可予适当调减。在调减时，应当充分考虑承包人的资金成本，而不应当一刀切地以一倍LPR为准。

《保障中小企业款项支付条例》第十五条规定：“机关、事业单位和大型企业迟延支付中小企业款项的，应当支付逾期利息。双方对逾期利息的利率有约定的，约定利率不得低于合同订立时1年期贷款市场报价利率;未作约定的，按照每日利率万分之五支付逾期利息。”如果发包人属于机关、事业单位和大型企业，承包人属于中小企业，其承包人依据本条规定请求发包人支付工程款利息的，人民法院应予支持，依法加强对中小企业权益的保护。

62、垫资利息的保护

关于垫资利息保护，《建工解释一》第二十五条规定：“当事人对垫资和垫资利息有约定，承包人请求按照约定返还垫资及其利息的，人民法院应予支持，但是约定的利息计算标准高于垫资时的同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率的部分除外。当事人对垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资利息没有约定，承包人请求支付利息的，人民法院不予支持。”虽然国家不鼓励垫资施工，但由于承包人在缔约过程中往往处于相对弱势地位，是否垫资施工往往不是承包人尤其是中小型建筑企业说了能算。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第十条规定，法人之间、非法人组织之间以及它们相互之间为生产、经营需要订立的民间借贷合同，如果不存在法定无效事由，应当认定为有效。企业之间合法借贷利率的保护上限为四倍LPR。对此，实践中出现了提高垫资利率保护上限的观点。对此问题有必要进一步研究。在司法政策未变化的情况下，人民法院仍应当依照《建工解释一》第二十五条规定处理垫资利息纠纷。

63、以商业承兑汇票支付工程款的法律后果

实践中存在以汇票支付工程款的情况。如果以银行承兑汇票支付工程款，因银行信用好、兑付能力强，较少产生争议。如果以商业承兑汇票支付工程款，汇票被拒绝承兑后，关于承包人是否有权请求发包人支付工程款的问题，存在不同认识。实践中倾向性的观点是，以商业承兑汇票支付工程款的情况下，如果汇票被拒绝承兑，发包人未履行完成付款义务，承包人仍有权请求发包人支付工程款。这种情况下，承包人同时享有票据权利和工程款请求权，其可选择行使权利，但不能双重受偿。

64、承包人等施工主体承担质量责任

第一，在建设工程实行总承包的情况下，总承包人应当对全部建设工程质量负责。根据《建设工程质量管理条例》第二十六条第三款规定，建设工程实行总承包的，总承包人应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包人应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量负责。

第二，在分包的情况下，总承包人和接受分包的单位应当对分包工程质量承担连带责任。根据《建筑法》第五十五条规定，总承包人将建设工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与接受分包的单位承担连带责任。对于违法分包，根据《建筑法》第六十七条规定，承包人对因违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受分包的单位或者个人承担连带责任。

第三，在转包的情况下，转包人与接受转包的单位或者个人应当对建设工程质量承担连带责任。《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）第七百九十一条规定，承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程支解以后以分包的名义分别转包给第三人。《建筑法》第二十八条规定，禁止承包单位将其承包的全部建设工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建设工程支解以后以分包的名义分别转包给他人。因此，所有转包行为都属于违反法律强制性规定的无效行为。根据《建筑法》第六十七条规定，承包人将承包的工程转包的，对因转包工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包的单位或个人承担连带责任。

第四，在缺乏资质的单位或者个人借用资质签订建设工程施工合同的情况下，出借资质一方应当与借用资质一方对建设工程质量承担连带责任。根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（以下简称《建设工程施工合同司法解释（一）》）第七条规定，缺乏资质的单位或者个人借用有资质的建筑施工企业名义签订建设工程施工合同，发包人请求出借方与借用方对建设工程质量不合格等因出借资质造成的损失承担连带责任的，人民法院应予支持。

65、发包人自行承担质量责任

建设工程质量不合格，既有可能是施工人的原因，也有可能是发包人的原因。根据《民法典》第七百九十三条第三款规定，发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任。根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十三条等规定，存在下列情形之一的，应由发包人依其过错承担相应的责任：

第一，发包人提供的设计存在缺陷，导致建设工程存在质量问题。根据《建筑法》第五十八条规定，承包人必须按照发包人提供的设计图进行施工，不得擅自修改工程设计。如果发包人提供的建设工程施工设计图存在缺陷，承包人依据设计图进行施工完成的建设工程也会出现质量问题。在这种情况下，应由发包人承担建设工程质量责任。

第二，发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准。有的建设工程施工合同约定由发包人提供建筑材料、建筑构配件、设备，或者由承包人向发包人指定的出售方购买建筑材料、建筑构配件、设备。如果发包人提供或者指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备不符合强制性标准，会导致建设工程质量问题。这种情况下，发包人存在过错，应当对建设工程质量问题负责。

第三，发包人迫使承包人以低于成本的价格竞标。发包人迫使承包人以低于成本的价格竞标，违反《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）第三十三条、第四十一条、《建设工程质量管理条例》第十条规定，会导致建设工程质量不合格，应当对工程质量不合格承担相应的民事责任。

第四，发包人违规任意压缩建设工程的合理工期。工期对于保障建设工程质量具有重要意义，不合理地压缩工期，会影响建设工程质量。根据《建设工程质量管理条例》第十条第一款规定，发包人不得任意压缩合理工期。至于什么情况下属于“任意压缩合理工期”，应根据工程施工具体情况确定。压缩合理工期通常取决于发包人意志，由此造成工程质量不合格的，发包人应依据其过错承担相应的责任。

第五，发包人让施工人违反工程建设强制性标准。遵守工程建设强制性标准对于确保建设工程质量具有重要意义。发包人让施工人违反工程建设强制性标准，会对建设工程质量造成负面影响。这种情况下，发包人应当依据自身过错承担质量责任。

66、工程质量责任与竣工验收的关系

根据《民法典》第七百九十九条规定，建设工程竣工后，发包人应当及时验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格的，说明发包人已经认可工程质量合格，其再主张承包人承担工程质量责任的，一般不应支持，但发包人提交充分证据证明系因承包人原因导致工程质量不合格的除外。

67、工程质量责任与工程使用的关系

根据《民法典》第七百九十九条和《建筑法》第六十一条规定，建设工程未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。因此，发包人在使用建设工程前，应当先进行竣工验收，验收合格后才能使用。有的发包人在建设工程未经竣工验收的情况下就擅自使用工程，根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十四条规定，发包人在这种情况下以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，人民法院不予支持，但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。本条司法解释的法理基础有三：一是发包人在建设工程未经竣工验收的情况下就擅自使用工程，违反法律规定，具有可归责性；二是发包人擅自使用建设工程会导致产生建设工程质量问题的原因难以查清；三是发包人多是在承包人请求支付工程款的情况下，对使用部分工程提出质量抗辩或者反诉请求承包人承担质量责任。即发包人一方面擅自使用工程，享有建设工程施工合同带来的利益，另一方面又以建设工程存在质量问题为由拒付工程款，不履行合同义务，属于不诚信行为。对此类不诚信行为，不应支持。

《建设工程施工合同司法解释（一）》第十四条规定，建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，人民法院不予支持，未规定建设工程竣工验收合格并使用后，发包人又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的情况下，是否应当支持发包人主张。笔者倾向认为，依法理，既然发包人擅自使用未经竣工验收的工程后不能再就工程质量问题主张权利，更不能在工程已经竣工验收合格并使用工程后再就该工程质量问题主张权利。本条司法解释规定精神可适用于工程经竣工验收合格后发包人已使用工程的情况。

68、工程质量责任与工程合法性的关系

工程质量责任一般以工程合法为前提。建设工程如果未取得建设工程规划许可证等规划审批手续，属于违法建筑，发包人请求承包人承担工程质量责任的，应当区分情形处理。如果能够补办建设工程规划审批手续的，可依法支持发包人主张；如果不能依法补办工程规划审批手续的，违法建筑应当拆除，往往不具备折价补偿的条件，依照《民法典》第一百五十七条规定，双方当事人应当依据各自过错，承担相应的损失赔偿责任。这种情况下赔偿的损失不是工程质量不合格造成的损失，而是建设工程被拆除后产生的损失，即承包人为进行工程施工而投入的人、材、机等而产生的损失。但是，违法建筑被拆除前，发包人已向承包人支付工程款，请求承包人承担质量责任的，可依法予以支持。违法建筑被拆除后，当事人依据新发生的事实，仍有权就违法建筑被拆除产生的损失请求存在过错的一方当事人承担责任。

69、一般应由发包人对建设工程质量不合格承担举证责任

在建设工程施工合同关系中，承包人具有向发包人交付质量符合约定或者法律规定的建设工程的义务。建设工程竣工后，应当先由发包人组织验收，验收合格后才交付使用。如果工程质量不合格，发包人在竣工验收过程中就能发现问题，并请求承包人承担质量责任。诉讼中，通常是发包人主张建设工程质量不合格，并要求承包人承担质量责任。按照“谁主张谁举证”的原则，发包人应当对其主张的建设工程质量问题承担举证责任。发包人如果请求承包人承担修复费用的，应当举证证明其自行委托第三人修复所产生的费用或者申请鉴定修复费用。

70、认定建设工程质量问题并非只能以鉴定意见为依据

建设工程质量问题一般可分为两类：一是表面可见或者施工资料即可反映的质量问题，二是需要专业机构鉴定才能认定的质量问题。对于前者，并不一定要经过鉴定才能对建设工程质量是否合格作出认定。例如，在施工过程中，发包人或者监理人发现承包人使用“瘦身钢筋”“问题水泥”，但承包人拒不整改的，发包人有权解除合同并请求承包人承担质量责任；在竣工验收过程中，发包人发现存在地下室渗水等质量问题，有权请求承包人进行维修；在移交工程时，发包人发现墙体、屋顶存在明显裂痕，依常识即可判断主体工程存在安全隐患，通知承包人修复，承包人拒不修复的，发包人有权以建设工程质量不合格为由拒付工程款。发包人提供的工程现场签证、现场照片和录像以及人民法院现场勘验笔录等证据都可以作为证明建设工程存在质量问题的证据。对司法鉴定应正确看待，并非凡是涉及建设工程质量的问题，都要求当事人申请鉴定；亦非只要鉴定机构出具了鉴定意见，就一律按鉴定意见处理。是否需要鉴定、是否采信鉴定意见、采信哪些鉴定意见，需要根据案件具体情况作出判断。

71、建设工程修复的方式

《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）第七百九十三条第二款规定，建设工程施工合同无效，且建设工程经验收不合格，修复后的建设工程经验收合格的，发包人可以请求承包人承担修复费用；修复后的建设工程经验收不合格的，承包人无权请求参照合同关于工程价款的约定进行折价补偿。第八百零一条规定，因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权请求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）第六十条第二款规定，建设工程竣工时，屋顶、墙面不得留有渗漏、开裂等质量缺陷；对已发现的质量缺陷，建筑施工企业应当修复。第七十四条规定，建筑施工企业在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为的，造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失。根据以上规定，修复的方式包括修理、返工或者改建等，目的是要使建设工程达到合同约定或者国家规定的质量标准。

72、发包人通知施工人修复的义务

关于通知施工人修复质量不合格建设工程属于发包人的权利还是义务的问题，实践中存在不同认识。从《民法典》第八百零一条的文义看，发包人享有请求施工人修复质量不合格建设工程的权利。但是，发包人是否有权不通知施工人修复，直接自行修复并请求施工人承担修复费用，或者直接抗辩拒付工程款或请求支付修复费用呢？

对于只涉及双方当事人权益的普通民事合同，守约方原则上有权依法选择违约方承担违约责任的方式。建设工程的特殊性在于，其不仅涉及合同双方当事人的利益，还涉及购房人、使用人以及社会公众的利益，《民法典》《建筑法》均规定，建设工程只有竣工验收合格后才能交付使用。因此，为防范道德风险、保护建设工程质量、减少当事人关于修复费用的争议，一般应由发包人通知施工人进行修复，如果施工人拒绝修复，发包人有权自行修复并请求施工人承担修复费用或者少付工程价款。对此，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（以下简称《建设工程施工合同司法解释（一）》）第十二条规定，因承包人的原因造成建设工程质量不符合约定，承包人拒绝修理、返工或者改建，发包人请求减少支付工程价款的，人民法院应予支持。但是，如果施工人不具有相应资质，发包人可径行修复质量不合格的建设工程，并请求施工人承担修复费用，或者从应支付工程款中扣减修复费用。

73、建设工程修复的法律后果

承包人将建设工程修复合格的，有权依法请求发包人支付工程款。因修复导致建设工程迟延交付的，承包人应当依法承担迟延履行的违约责任。承包人未将建设工程修复合格的，发包人有权拒付工程款，或者自行修复后，请求从工程款中扣减修复费用和迟延使用建设工程造成的损失。

74、工程质量保证金的预留与扣除

建设工程质量保证金是指发包人与承包人在建设工程施工合同中约定，用以保证承包人在缺陷责任期内对建设工程出现的缺陷进行维修的资金，一般从应付的工程款中预留。实践中，施工人交纳的保证金名目繁多。《国务院办公厅关于清理规范工程建设领域保证金的通知》(国办发〔2016〕49号)明确，除投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，其他保证金一律取消和停止收取。关于工程质量保证金的上限，该通知规定要严格工程质量保证金管理，预留比例上限不得高于工程价款结算总额的5%，在工程项目竣工前，已经交纳履约保证金的，发包人不得同时预留工程质量保证金。住建部、财政部于2017年修订的《建设工程质量保证金管理办法》第七条规定：“发包人应按照合同约定方式预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。合同约定由承包人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的3%。”如果发包人在缺陷责任期内发现工程存在质量问题，通知承包人修复，承包人拒绝修复或者修复后仍不合格的，发包人有权自行修复，并从工程质量保证金中扣除修复费用。

75、工程质量保证金的返还期限

缺陷责任期是指承包人按照合同约定承担缺陷修复义务，且发包人预留工程质量保证金的期限。缺陷责任期届满，发包人应当依法返还工程质量保证金。根据《建设工程质量保证金管理办法》第八条和《建设工程施工合同司法解释（一）》第十七条规定，当事人对缺陷责任期有约定的，按照约定处理；没有约定的，按《建设工程质量保证金管理办法》第二条规定的最长期限即2年计算。缺陷责任期从工程通过竣工验收之日起计算。如果因发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收，则自承包人提交工程竣工验收报告九十日后起算缺陷责任期。司法实践中，关于缺陷责任期应注意三个问题：

一是建设工程施工合同无效的，是否应参照合同约定确定缺陷责任期。

对此问题，应具体分析。建设工程施工合同无效，属于当事人未对缺陷责任期作出有效约定，可根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十七条第一款第二项和第三项规定确定缺陷责任期。但是，《建设工程施工合同司法解释（一）》第六条第二款规定，建设工程施工合同无效，承包人请求参照合同约定的工程价款支付时间等内容确定损失的，人民法院可以结合双方过错程度、过错与损失之间的因果关系等因素作出裁判。在发包人迟延支付工程质量保证金、建设工程施工合同约定的工程质量保证金返还期限短于《建设工程施工合同司法解释（一）》第十七条第一款第二项和第三项规定的期限的，人民法院可以将合同约定的工程质量保证金返还期限作为认定发包人迟延支付工程质量保证金造成承包人损失的考量因素。

二是建设工程施工合同约定的缺陷责任期超过2年的，该约定是否有效。

根据《建设工程质量保证金管理办法》第二条第三款规定，缺陷责任期一般为1年，最长不超过2年，由发、承包双方在合同中约定。根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十七条第一款第一项规定，当事人对缺陷责任期有约定的，从约定。由于《建设工程质量保证金管理办法》不属于法律、行政法规，因此，一般认为，建设工程施工合同约定的缺陷责任期超过2年的，不属于违反法律强制性规定的情形，不因违反《建设工程质量保证金管理办法》第二条第三款规定而无效。

三是正确理解保修期与缺陷责任期的关系。

保修期与缺陷责任期是不同的概念，对应不同的责任，两个期限届满的法律后果也不相同。保修期对应承包人的保修责任，保修期届满，承包人不再承担保修义务。缺陷责任期对应承包人的缺陷修复责任和发包人预留工程质量保证金的权利，缺陷责任期届满，发包人应当向承包人退还工程质量保证金。如果缺陷责任期已经届满但保修期还没有届满，承包人仍需要承担保修责任。同一建设工程通常只有一个缺陷责任期，一般不超过2年，但同一建设工程中不同分部工程的保修期并不相同。有的当事人约定以保修期届满作为退还工程质量保证金的条件，而且对不同分部工程约定了不同退还期限。此类约定并不违反法律强制性规定，属于当事人意思自治的范畴，应予尊重。司法实践一般根据分部工程价款在全部工程价款中的比重确定相应分部工程缺陷责任期届满时应退还的工程质量保证金数额。

76、建设工程保修责任

如果建设工程质量问题在竣工验收、缺陷责任期内都未出现或者发现，但在保修期限内被发现，承包人应当承担保修义务。承包人向发包人提交工程竣工验收报告时，应当向发包人出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。在当事人对保修期未作约定或者约定不明的情况下，可根据《建设工程质量管理条例》第四十条规定作出认定：基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，保修期为设计文件规定的该工程的合理使用年限；防水和防渗漏工程的保修期为5年；供热与供冷系统的保修期为2个采暖期、供冷期；电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程的保修期为2年。建设工程的保修期，自工程竣工验收合格之日起计算。

77、建设工程损害赔偿责任

承包人原因导致建设工程质量不合格，造成发包人损失的，应当承担赔偿责任。承包人赔偿的损失主要包括两类：

一是因修复质量不合格工程导致迟延使用建设工程对发包人造成的损失。无论是承包人修复工程还是发包人自行修复工程，都可能造成建设工程迟延使用，发包人有权请求承包人承担迟延履行违约责任。

二是承包人拒绝修复或者修复后建设工程质量仍不合格的情况下，发包人有权自行修复，并请求承包人赔偿修复费用。

承包人不仅要为其瑕疵给付承担赔偿责任，还要为其加害给付承担赔偿责任。因承包人的原因致使建设工程质量不合格，导致建设工程在合理使用期限内造成发包人损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。此外，根据《民法典》第一千二百五十二条第一款规定，建筑物、构筑物或者其他设施倒塌、塌陷造成他人损害的，由发包人与施工人承担连带责任，但是发包人与施工人能够证明不存在质量缺陷的除外。如果因施工人原因造成建设工程质量不合格，发包人承担赔偿责任后，有权依照《民法典》第一百七十八条第二款等规定向施工人追偿。

78、发包人有权拒付或者少付建设工程价款

建设工程质量不合格，应当由承包人修复，使之达到约定或者法律规定的质量标准。但是，如果建设工程存在严重质量问题，无修复可能的，发包人有权拒付建设工程价款；如果承包人明确表示拒绝修复，或者经承包人修复后建设工程质量仍不合格，发包人有权请求减少支付工程价款。发包人减少支付工程价款的数额应与修复费用即发包人另行委托第三人进行修复所需支付的合理价款以及迟延使用建设工程造成的损失数额相当。

79、使用工程后发包人工程质量抗辩的限制

根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十四条规定，建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，无权以使用部分质量不符合约定为由主张权利，但是在建设工程的合理使用寿命内地基基础工程和主体结构存在质量问题的除外。本条规定的发包人无权主张的权利，包括以建设工程质量不合格为由提出的拒付、少付工程款的抗辩权。依法理，在建设工程经竣工验收合格且交付发包人使用的情况下，发包人亦无权以使用部分质量不符合约定为由拒付或者少付工程款。

80、发包人质量抗辩与反诉的区分

建设工程施工合同纠纷案件多由承包人提起，主要的诉讼请求是请求发包人支付建设工程价款。发包人为达到不支付、少支付或者晚支付建设工程价款的目的，通常会以建设工程质量不合格为由进行抗辩，或者就承包人支付违约金或者赔偿修复费用等损失提出反诉。司法实践对于发包人在哪些情况下是提出抗辩，在哪些情况下是提出反诉的问题，存在不同认识。根据《建设工程施工合同司法解释（一）》第十六条规定，发包人在承包人提起的建设工程施工合同纠纷案件中，以建设工程质量不符合合同约定或者法律规定为由，要求承包人支付违约金或者赔偿修理、返工、改建的合理费用等损失的，不能通过抗辩的方式行使，而必须通过反诉或者另诉的方式行使。

在诉讼中区分抗辩与反诉十分必要。如果发包人提出的是反诉，就应当缴纳诉讼费，并且应当在法庭辩论结束前提出。诉讼费成本能够限制发包人毫无根据地就工程质量问题提出修复工程、赔偿损失等主张。提出反诉的时间要求有利于防止当事人恶意拖延诉讼。

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